期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题精选
来源：乐考网 2024-10-22 09:17:01
乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟!
1、( )是会员制期货交易所的权力机构。【单选题】
A.股东大会
B.会员大会
C.董事会
D.理事会
正确答案:B
答案解析:《期货交易所管理办法》第十九条 会员大会是期货交易所的权力机构，由全体会员组成。
2、期货公司变更公司章程，应当在( )个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。【单选题】
A.5
B.10
C.15
D.20
正确答案:A
答案解析:《期货公司监督管理办法》第一百零二条 发生下列事项之一的，期货公司应当在 5 个工作日内向住所地中国证监会派出机构书面报告：(一)变更公司名称、形式、章程;
3、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务，未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括( )。【单选题】
A.推断盈利、税金及利息
B.交易手续费、税金及保证金
C.推断盈利、交易手续费及利息
D.交易手续费、税金及利息
正确答案:D
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十五条。不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。
4、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担全部赔偿责任。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十七条。期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十，法律、行政法规另有规定的除外。
5、张某是甲期货公司的客户，甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失15万元，则张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为( )。【客观案例题】
A.10万元
B.13.5万元
C.14.5万元
D.15万元
正确答案:C
答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》即10+(15-10)×90%=14.5万元。
6、若期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力，经()批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。【单选题】
A.中国证监会、财政部
B.中国期货业协会
C.保障基金管理机构
D.商务部
正确答案:A
答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第十一条 有下列情形之一的，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金： (一)保障基金总额足以覆盖市场风险; (二)期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力。当前款情形消除后，经中国证监会、财政部批准，应当恢复缴纳。
7、全面结算会员期货公司应以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金，同时应向非结算会员收取结算担保金。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十条 全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金。
8、期货公司对客户开户进行实名制审核的内容包括( )。【多选题】
A.核实个人客户是否本人亲自开户
B.核实单位客户是否由经授权的代理人开户
C.确保客户交易编码申请表与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致
D.确保组织机构代码证和营业执照是否真伪
正确答案:A、B、C
答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第九条期货公司应当对客户进行以下实名制审核：(一)对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户，核实单位客户是否由经授权的代理人开户;(二)确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。
9、根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，划分产品或者服务风险等级时应当综合考虑的因素包括()。【多选题】
A.杠杆情况
B.流动性
C.到期时限
D.发行人等相关主体的信用状况
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第十六条 划分产品或者服务风险等级时应当综合考虑以下因素：(一)流动性;(二)到期时限;(三)杠杆情况;(四)结构复杂性;(五)投资单位产品或者相关服务的最低金额;(六)投资方向和投资范围;(七)募集方式;(八)发行人等相关主体的信用状况;(九)同类产品或者服务过往业绩;(十)其他因素。
10、小赵于2008年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，小赵发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是小赵依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，小赵不宜进一步调查，小赵盛怒之下遂提出辞职。根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，甲期货公司违反的规定是()。【客观案例题】
A.期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责
B.期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作
C.期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任
D.首席风险官应当按照参加中国证监会组织或者认可的培训
正确答案:A
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十六条;
以上就是乐考网小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
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