2024年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题
来源：乐考网 2024-10-22 09:14:53
乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟!
1、2020年初新冠肺炎疫情爆发后，许多期货公司反映：如果继续开展期货夜盘交易，在人员、运维、保证等方面讲会产生较大困难。中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以采取的风险措施有()。【客观案例题】
A.延迟开市
B.暂时停止交易
C.降低保证金
D.提前闭市
正确答案:A、B、D
答案解析:《期货交易所管理办法》中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施。选项ABD正确。
2、期货从业人员与交易者发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请()进行调解。【单选题】
A.中国证监会
B.期货业协会
C.仲裁委员会
D.当地人民法院
正确答案:B
答案解析:《期货从业人员执业行为准则》期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请期货业协会进行调解。选项B正确。
3、会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任;保证金不足的，期货交易所应当以()代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。【多选题】
A.风险准备金
B.结算担保金
C.自有资金
D.交易保证金
正确答案:A、C
答案解析:《期货交易管理条例》会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任;保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。选项AC正确。
4、设立期货交易所由中国期货业协会审批。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货和衍生品法》规定，设立、变更和解散期货交易所，应当由中国证监会批准。
5、下列属于操纵证券、期货交易价格罪中自己交易行为的表现形式的是( )。【多选题】
A.以自己为对象，进行不转移证券所有权的自买自卖
B.以自己为对象，自买自卖期货合约
C.自己的行为影响了证券、期货交易价格
D.自己的行为影响了证券、期货交易量
正确答案:A、B、C、D
答案解析:操纵证券、期货市场罪：以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量。
6、期货公司客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营，应当立即书面通知()或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告。【单选题】
A.全体股东
B.控股股东
C.主要客户
D.全体客户
正确答案:A
答案解析:《期货公司监督管理办法》客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营的，期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构。A正确。
7、证券期货经营机构在开展廉洁从业内部检查时，发现问题且责任人为中共党员的，从重处理。 ()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:证券期货经营机构应当定期或者不定期开展廉洁从业内部检查，对发现的问题及时整改，对责任人严肃处理。责任人为中共党员的，同时按照党的纪律要求进行处理。
8、期货公司破产或者清算时，所有资产(包括客户保证金)均属于破产财产或者清算财产。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货公司监督管理办法》客户的保证金和委托资产属于客户资产，归客户所有。客户资产应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户资产。期货公司破产或者清算时，客户资产不属于破产财产或者清算财产。
9、期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前30日向()提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。【单选题】
A.股东会
B.监事会
C.中国证监会
D.董事会
正确答案:D
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定》首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。选项D正确。
10、期货公司应当按照()的规定确认预计负债。【单选题】
A.企业会计准则
B.期货交易管理条例
C.期货交易所管理办法
D.中国证监会
正确答案:A
答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定充分计提资产减值准备、确认预计负债。选项A正确。
以上就是乐考网小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
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