初级会计职称

　　乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟!H55帝国网站管理系统

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　　1、担任期货公司独立董事，应当具备的条件有()。【多选题】H55帝国网站管理系统

　　A.具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位H55帝国网站管理系统

　　B.熟悉期货法律、行政法规和中国证监会的规定H55帝国网站管理系统

　　C.具备期货专业能力H55帝国网站管理系统

　　D.有履行职责所必需的时间和精力H55帝国网站管理系统

　　正确答案:A、B、C、DH55帝国网站管理系统

　　答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》担任期货公司独立董事的，应当具备下列条件： (1)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称; (2)具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位; (3)熟悉期货法律、行政法规和中国证监会的规定，具备期货专业能力; (4)有履行职责所必需的时间和精力。选项ABCD正确。H55帝国网站管理系统

　　2、张某是甲期货公司的客户，甲期货公司由于风险控制不力致使保证金出现缺口，张某保证金损失为20万元。若甲公司申请使用期货交易者保障基金，张某可获得的保障基金补偿的最大金额为()。【客观案例题】H55帝国网站管理系统

　　A.15H55帝国网站管理系统

　　B.14.5H55帝国网站管理系统

　　C.19H55帝国网站管理系统

　　D.12H55帝国网站管理系统

　　正确答案:CH55帝国网站管理系统

　　答案解析:《期货交易者保障基金管理办法》对期货交易者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿：(一)对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿;张某获得的补偿为：10+(20-10)×90%=19万元。(选项C正确)H55帝国网站管理系统

　　3、公司制期货交易所董事会秘书可以在其他营利性组织中兼职。()【判断题】H55帝国网站管理系统

　　A.正确H55帝国网站管理系统

　　B.错误H55帝国网站管理系统

　　正确答案:BH55帝国网站管理系统

　　答案解析:《期货交易所管理办法》未经中国证监会批准，期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。H55帝国网站管理系统

　　4、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以按规定进行处罚，吊销期货业务许可证。()【判断题】H55帝国网站管理系统

　　A.正确H55帝国网站管理系统

　　B.错误H55帝国网站管理系统

　　正确答案:AH55帝国网站管理系统

　　答案解析:《期货交易者保障基金管理办法》期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会根据《期货交易管理条例》进行处罚，吊销期货业务许可证。涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。H55帝国网站管理系统

　　5、A期货交易所是一家公司制的期货交易所，则下列关于A期货交易所的说法，正确的有()。【客观案例题】H55帝国网站管理系统

　　A.股东大会选举和更换非由职工代表担任的董事、监事H55帝国网站管理系统

　　B.董事会召集股东大会会议，并向股东大会报告工作H55帝国网站管理系统

　　C.董事长主持股东大会、董事会会议H55帝国网站管理系统

　　D.独立董事由董事会提名，股东大会通过H55帝国网站管理系统

　　正确答案:A、B、CH55帝国网站管理系统

　　答案解析:《期货交易所管理办法》股东大会行使的职权：选举和更换非由职工代表担任的董事、监事。选项A正确;董事会对股东大会负责，行使的职权：召集股东大会会议，并向股东大会报告工作。选项B正确;董事长行使的职权：主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作; 选项C正确;期货交易所可以设独立董事。独立董事由中国证监会提名，股东大会通过。选项D不正确。H55帝国网站管理系统

　　6、期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报，影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的，()。【多选题】H55帝国网站管理系统

　　A.中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表H55帝国网站管理系统

　　B.中国期货业协会应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表H55帝国网站管理系统

　　C.中国证监会派出机构可以视情况采取监管谈话等监管措施H55帝国网站管理系统

　　D.中国期货业协会可以视情况对其出具警示函H55帝国网站管理系统

　　正确答案:A、CH55帝国网站管理系统

　　答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报，影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的，中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表，并可以视情况采取出具警示函、监管谈话等监管措施。选项AC正确。H55帝国网站管理系统

　　7、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由中国证监会会同国务院审计部门制定。()【判断题】H55帝国网站管理系统

　　A.正确H55帝国网站管理系统

　　B.错误H55帝国网站管理系统

　　正确答案:BH55帝国网站管理系统

　　答案解析:《期货交易管理条例》期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由中国证监会会同国务院财政部门制定。H55帝国网站管理系统

　　8、期货公司分支机构不符合持续性经营规则且逾期未改正的，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，中国证监会可以采取()等措施。【多选题】H55帝国网站管理系统

　　A.罚款H55帝国网站管理系统

　　B.限制向公司高级管理人员支付报酬H55帝国网站管理系统

　　C.限制分配红利H55帝国网站管理系统

　　D.责令更换相关部门负责人H55帝国网站管理系统

　　正确答案:B、C、DH55帝国网站管理系统

　　答案解析:《期货交易管理条例》期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，中国证监会可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被中国证监会调查的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施： (一)限制或者暂停部分期货业务; (二)停止批准新增业务或者分支机构; (三)限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利; (四)限制转让财产或者在财产上设定其他权利; (五)责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者限制其权利;(六)限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用; (七)责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。选项BCD。H55帝国网站管理系统

　　9、有证据证明期货交易所、期货公司、期货交易所结算会员自有资金与保证金发生混同，期货交易所、期货公司或者期货交易所结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨()。【单选题】H55帝国网站管理系统

　　A.期货公司在期货交易所保证金账户中的资金H55帝国网站管理系统

　　B.相关账户内的资金或者有价证券H55帝国网站管理系统

　　C.客户向期货公司提交的用于冲抵保证金的有价证券H55帝国网站管理系统

　　D.客户在期货公司保证金账户中的资金H55帝国网站管理系统

　　正确答案:BH55帝国网站管理系统

　　答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》有证据证明期货交易所、期货公司、期货交易所结算会员自有资金与保证金发生混同，期货交易所、期货公司或者期货交易所结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨相关账户内的资金或者有价证券。选项B正确。H55帝国网站管理系统

　　10、证券公司从事中间介绍业务，应当取得()资格。【单选题】H55帝国网站管理系统

　　A.介绍业务H55帝国网站管理系统

　　B.投资咨询H55帝国网站管理系统

　　C.结算业务H55帝国网站管理系统

　　D.代理交易H55帝国网站管理系统

　　正确答案:AH55帝国网站管理系统

　　答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。选项A正确。H55帝国网站管理系统

　　以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!H55帝国网站管理系统

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