初级会计职称

　　学习过程中，做题是必不可少，做题才能检验所学知识点是否有掌握，下面乐考网就给大家分享一些考试练习题,小伙伴们要积极练习呦!qQU帝国网站管理系统

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　　1、中国证监会及其派出机构应将首席风险官的下列()等事项记入诚信档案。【多选题】qQU帝国网站管理系统

　　A.首席风险官的培训情况qQU帝国网站管理系统

　　B.首席风险官所任职期货公司的经营状况qQU帝国网站管理系统

　　C.首席风险官受到的监管措施qQU帝国网站管理系统

　　D.首席风险官的考试成绩qQU帝国网站管理系统

　　正确答案:A、C、DqQU帝国网站管理系统

　　答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》中国证监会及其派出机构将下列事项记入期货公司及首席风险官诚信档案：(1)中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施;(2)首席风险官的培训情况和考试成绩;(3)中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项。选项ACD正确。qQU帝国网站管理系统

　　2、担任期货公司高级管理人员的，可以免试取得期货从业人员资格的情形是()。【单选题】qQU帝国网站管理系统

　　A.在中国证监会期货监管岗位任职8年以上qQU帝国网站管理系统

　　B.在期货公司担任董事长职务6年以上qQU帝国网站管理系统

　　C.在中国期货业协会期货监管岗位任职6年以上qQU帝国网站管理系统

　　D.在期货公司担任风险监管职务10年以上qQU帝国网站管理系统

　　正确答案:AqQU帝国网站管理系统

　　答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，担任期货公司高级管理人员的，可以免试取得期货从业人员资格。 选项A正确。qQU帝国网站管理系统

　　3、对期货公司董事、监事和高级管理人员实行自律管理的机构是()。【多选题】qQU帝国网站管理系统

　　A.中国证监会qQU帝国网站管理系统

　　B.中国期货业协会qQU帝国网站管理系统

　　C.中国证监会派出机构qQU帝国网站管理系统

　　D.期货交易所qQU帝国网站管理系统

　　正确答案:B、DqQU帝国网站管理系统

　　答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。 选项BD正确。qQU帝国网站管理系统

　　4、()应当对交割仓库期货交割业务进行年审。【单选题】qQU帝国网站管理系统

　　A.期货交易所qQU帝国网站管理系统

　　B.中国证监会qQU帝国网站管理系统

　　C.中国期货业协会qQU帝国网站管理系统

　　D.期货公司qQU帝国网站管理系统

　　正确答案:AqQU帝国网站管理系统

　　答案解析:期货交易所应当对交割仓库期货交割业务进行年审，并将年审材料报告中国证监会。选项A正确。qQU帝国网站管理系统

　　5、中国证监会及其派出机构办理诚信信息查询，除可以收取打印、复制、装订、邮寄成本费用外，不得收取其他费用。()【判断题】qQU帝国网站管理系统

　　A.正确qQU帝国网站管理系统

　　B.错误qQU帝国网站管理系统

　　正确答案:AqQU帝国网站管理系统

　　答案解析:《证券期货市场诚信监督管理办法》中国证监会及其派出机构办理诚信信息查询，除可以收取打印、复制、装订、邮寄成本费用外，不得收取其他费用。qQU帝国网站管理系统

　　6、丙公司是上海期货交易所会员，计划在2020年8月8日买入铜期货合约2000手(每手5吨)，价格为65000元/吨。根据最低保证金要求为合约价格的5%，该会员需要缴纳3250万元的保证金。会员丙想用其拥有的国债冲抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元;另外，丙会员在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，该会员用国债冲抵保证金的最高金额是()。【客观案例题】qQU帝国网站管理系统

　　A.3200万元qQU帝国网站管理系统

　　B.3000万元qQU帝国网站管理系统

　　C.2800万元qQU帝国网站管理系统

　　D.3100万元qQU帝国网站管理系统

　　正确答案:CqQU帝国网站管理系统

　　答案解析:《期货交易所管理办法》规定，有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值：(1)有价证券基准计算价值的80%;(2)会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。题中，有价证券基准计算价值的80%为：4000×80%=3200万元;而丙公司在期货交易所专用结算账户实有货币资金的4倍：700×4=2800万元;两者取较低值为2800万元。C正确。qQU帝国网站管理系统

　　7、期货公司首席风险官应向()负责。【单选题】qQU帝国网站管理系统

　　A.股东大会qQU帝国网站管理系统

　　B.监事会qQU帝国网站管理系统

　　C.董事会qQU帝国网站管理系统

　　D.中国证监会qQU帝国网站管理系统

　　正确答案:CqQU帝国网站管理系统

　　答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。选项C正确。qQU帝国网站管理系统

　　8、根据《期货投资者保障基金管理办法》，期货交易活动实行()的原则。【多选题】qQU帝国网站管理系统

　　A.公开qQU帝国网站管理系统

　　B.公平qQU帝国网站管理系统

　　C.公正qQU帝国网站管理系统

　　D.投资者投资决策自主、投资风险自担qQU帝国网站管理系统

　　正确答案:A、B、C、DqQU帝国网站管理系统

　　答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。选项ABCD正确。qQU帝国网站管理系统

　　9、证券期货经营机构在开展廉洁从业内部检查时发现问题的，且责任人为中共党员的，从重处理。 ()【判断题】qQU帝国网站管理系统

　　A.正确qQU帝国网站管理系统

　　B.错误qQU帝国网站管理系统

　　正确答案:BqQU帝国网站管理系统

　　答案解析:证券期货经营机构应当定期或者不定期开展廉洁从业内部检查，对发现的问题及时整改，对责任人严肃处理。责任人为中共党员的，同时按照党的纪律要求进行处理。qQU帝国网站管理系统

　　10、中国证监会在部门规章之外，还制定了一系列规范性文件，与部门规章相同，规范性文件也有权规定相关法律责任。()【判断题】qQU帝国网站管理系统

　　A.正确qQU帝国网站管理系统

　　B.错误qQU帝国网站管理系统

　　正确答案:BqQU帝国网站管理系统

　　答案解析:规范性文件无权规定相关法律责任，其强制力低于部门规章。题目说法错误。qQU帝国网站管理系统

　　以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!qQU帝国网站管理系统

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