2024年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题
来源：乐考网 2024-03-01 10:19:14
学习过程中，做题是必不可少，做题才能检验所学知识点是否有掌握，下面乐考网就给大家分享一些考试练习题,小伙伴们要积极练习呦!
1、人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，应当依法裁定不得转让该会员资格，但()该会员交易席位的使用。【单选题】
A.可以停止
B.不得停止
C.可以查封
D.不得允许
正确答案:B
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用。人民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位。(选项B正确)
2、期货公司可以适当降低起始委托资产要求。 ( )【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第六条 资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和风险承受能力。单一客户的起始委托资产不得低于100万元人民币。期货公司可以提高起始委托资产要求。
3、外资持有股权的期货公司，应当按照法律、行政法规的规定，向()申请办理相关手续。【多选题】
A.国务院商务主管部门
B.外汇管理部门
C.财政部
D.银行业监督管理机构
正确答案:A、B
答案解析:《期货公司监督管理办法》外资持有股权的期货公司，应当按照法律、行政法规的规定，向国务院商务主管部门和外汇管理部门申请办理相关手续。选项AB正确。
4、经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以()以下罚款。【单选题】
A.1 万元
B.3 万元
C.5 万元
D.10 万元
正确答案:B
答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》经营机构有(一)违反规定，未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的：给予警告，并处以3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下罚款。(选项B正确)
5、根据()等行政法规、规章，制定了《金融期货投资者适当性制度实施办法》。【多选题】
A.《期货交易管理条例》
B.《期货交易所管理办法》
C.《期货公司管理办法》
D.《期货从业人员管理办法》
正确答案:A、B、C
答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第一条。根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》、《期货公司管理办法》等行政法规、规章及中国金融期货交易所(以下简称交易所)业务规则，制定本办法。
6、非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第九条 非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。
7、下列关于我国期货公司境外展业的说法，正确的有()。【多选题】
A.期货公司赴境外设立子公司，主要受当地法律调整
B.招徕境外交易者参与境内特定品种交易，由当地期货监管机构实施管理
C.目前，我国期货公司已在境外设立了20多家子公司从事期货类经营业务
D.初步形成较为清晰完整的经营业务板块和发展思路
正确答案:A、B、C、D
答案解析:期货公司赴境外设立子公司，招徕境外交易者参与境内特定品种交易，主要受当地法律调整，由当地期货监管机构实施管理。目前，我国期货公司已在境外设立了20多家子公司从事期货类经营业务，一些头部公司已经在美国、英国、新加坡及中国香港设立子公司，初步形成较为清晰完整的经营业务板块和发展思路。(选项ABCD正确)
8、期货从业人员要严格自律、洁身自好，做到()。【多选题】
A.抵制机构管理人员发出的违法违规指令
B.对机构未妥善处理的及时向中国证监会或协会报告
C.对机构管理人员所发出的违法违规指令，及时按照所在机构内部程序向董事会报告
D.发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货从业人员执业行为准则》期货从业人员应当严格自律、洁身自好：(1)对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告;机构未妥善处理的，从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。 从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时，应当坚持原则，并及时向有关部门反映或举报。(2)从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。选项ABCD正确。
9、《期货公司期货投资咨询业务试行办法》制定的目的是()。【多选题】
A.规范期货公司期货投资咨询业务活动
B.保护客户合法权益
C.促进期货市场更好地服务国民经济发展
D.提高期货公司专业化服务能力
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》为了规范期货公司期货投资咨询业务活动，提高期货公司专业化服务能力，保护客户合法权益，促进期货市场更好地服务国民经济发展，根据《期货交易管理条例》等有关规定，制定本办法。选项ABCD正确。
10、期货公司首席风险官的下列行为，正确的有()。【多选题】
A.履行职责时保持充分的独立性
B.主动回避与本人有利害冲突的事项
C.对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意不拒绝
D.履行职责时作出独立、审慎、及时的判断
正确答案:A、B、D
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。选项ABD正确。
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
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