2023年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题
来源：乐考网 2023-03-08 15:54:12
学习过程中，做题是必不可少，做题才能检验所学知识点是否有掌握，下面乐考网就给大家分享一些考试练习题,小伙伴们要积极练习呦!
1、期货公司办理下列()事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。【多选题】
A.公司停业
B.变更注册资本且调整股权结构
C.变更业务范围
D.新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货交易管理条例》第十九条 期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)合并、分立、停业、解散或者破产;(二)变更业务范围;(三)变更注册资本且调整股权结构;(四)新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化;(五)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
2、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的，期货交易所应当承担赔偿责任。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十八条 期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的，期货交易所应当承担赔偿责任。
3、非法设立期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，()，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。【多选题】
A.给予警告
B.予以取缔
C.没收违法所得
D.追究刑事责任
正确答案:B、C
答案解析:《期货交易管理条例》第七十四条 非法设立期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。
4、期货公司可以与客户签订书面或电子版的资产管理合同，承担资产管理受托责任。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第八条 期货公司应当与客户签订书面资产管理合同，按照合同约定对客户提供资产管理服务，承担资产管理受托责任。
5、证券期货经营机构应当建立健全()，对发生延期兑付、负面舆论、群体性事件等风险事件的处理原则、方案等作出明确规定，并指定高级管理人员负责实施。【单选题】
A.关联交易管理制度
B.应急处理机制
C.异常交易监控机制
D.公平交易制度
正确答案:B
答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第七十二条 证券期货经营机构应当建立健全应急处理机制，对发生延期兑付、负面舆论、群体性事件等风险事件的处理原则、方案等作出明确规定，并指定高级管理人员负责实施。出现重大风险事件的，应当及时向中国证监会及相关派出机构、证券投资基金业协会报告。
6、期货交易所设理事会，每届任期()年。【单选题】
A.1
B.2
C.3
D.5
正确答案:C
答案解析:《期货交易所管理办法》第二十四条 期货交易所设理事会，每届任期3年。理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。
7、在符合法律、行政法规和中国证监会有关规定的前提下，外商投资期货公司可以利用境外股东的资源和技术，提升信息系统的效率和安全水平。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《外商投资期货公司管理办法》第十五条 在符合法律、行政法规和中国证监会有关规定的前提下，外商投资期货公司可以利用境外股东的资源和技术，提升信息系统的效率和安全水平。
8、明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，构成洗钱罪。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《中华人民共和国刑法(节录)》第一百九十一条 洗钱罪明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质。
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
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