2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习题精选
来源：乐考网 2024-08-21 09:08:01
学习过程中，做题是必不可少，做题才能检验所学知识点是否有掌握，下面乐考网就给大家分享一些考试练习题,小伙伴们要积极练习呦!
1、基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括()。【多选题】
A.反洗钱义务履行及责任划分
B.销售费用分配的比例和方式
C.对基金持有人的持续服务责任
D.基金持有人联系方式等客户资料的保存方式
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括以下内容：(1)销售费用分配的比例和方式;(B包括)(2)基金持有人联系方式等客户资料的保存方式;(D包括)(3)对基金持有人的持续服务责任;(C包括)(4)反洗钱义务履行及责任划分;(A包括)(5)基金销售信息交换及资金交收权利义务。
2、证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本()的，无须取得证券自营业务资格。【单选题】
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
正确答案:D
答案解析:选项B正确：证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。
3、证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是()。【单选题】
A.以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券
B.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易
C.将自营业务与代理业务分开操作
D.在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动
正确答案:C
答案解析:选项C正确：根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》的规定，证券经营机构从事证券自营业务，不得从事下列操纵市场的行为：(1)以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券;(选项A错误)(2)以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易;(选项B错误)(3)在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动;(选项D错误)(4)有关禁止证券欺诈行为的法规规定的其他操纵市场行为。
4、发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在证券研究报告发布日及()，不得进行与证券研究报告观点相反的交易。【单选题】
A.第一个交易日
B.第二个交易日
C.第三个交易日
D.第四个交易日
正确答案:B
答案解析:选项B正确：发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在证券研究报告发布日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易。
5、建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以()为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。【单选题】
A.净资本
B.净利润
C.净收入
D.净收益
正确答案:A
答案解析:选项A正确：建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
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