证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习题
来源：乐考网 2024-04-28 09:51:25
学习过程中，做题是必不可少，做题才能检验所学知识点是否有掌握，下面乐考网就给大家分享一些考试练习题,小伙伴们要积极练习呦!
1、()是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。【单选题】
A.流动性风险
B.操作风险
C.技术风险
D.市场风险
正确答案:A
答案解析:选项A正确：流动性风险是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。
2、下列关于大额交易和可疑交易，说法正确的是()。【不定项】
A.大额交易与可疑交易是同一类型
B.证券公司未发现交易或行为异常的，可以不提交大额交易报告
C.发现可疑交易不论所涉资金金额大小，都应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告
D.证券公司在报送可疑交易报告后，应当根据中国证监会的相关规定采取相应的后续风险控制措施
正确答案:B、C
答案解析:大额交易报告：证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由银行机构按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。对单客户多银行主辅账户划转、B股非银证转账外部资金进出等情形，如证券公司未发现交易或行为异常的，可以不提交大额交易报告。可疑交易报告：证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。选项D说法不正确：证券公司在报送可疑交易报告后，应当根据中国人民银行的相关规定采取相应的后续风险控制措施。
3、证券公司应当建立健全数据安全管理制度，不得收集与服务无关的客户信息，不得购买或使用非法获取或来源不明的数据。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:证券公司应当建立健全数据安全管理制度，不得收集与服务无关的客户信息，不得购买或使用非法获取或来源不明的数据。
4、经过评估，经营机构可将普通投资者按照其风险承受能力由低至高至少划分为()个等级。【单选题】
A.三
B.四
C.五
D.六
正确答案:C
答案解析:选项C正确：经过评估，经营机构可将普通投资者按照其风险承受能力由低至高至少划分为C1、C2、C3、C4、C5五个等级。
5、证券公司可以在安全、合规的前提下为子公司或分支机构提供机房、通信网络及其他信息技术基础设施，并协助开展相关运维工作。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:证券公司可以在安全、合规的前提下为子公司提供机房、通信网络及其他信息技术基础设施，并协助开展相关运维工作。
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
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