2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习题
来源：乐考网 2023-12-22 09:55:08
在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略，但是当你做了大量的题目时，总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习，帮助你排除一些知识盲区。
1、期货交易场所经国务院批准可以直接或者间接参与期货交易。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:期货交易场所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院批准，期货交易场所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。
2、交易者有权查询其委托记录、交易记录、保证金余额、与其接受服务有关的其他重要信息。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:交易者有权查询其委托记录、交易记录、保证金余额、与其接受服务有关的其他重要信息。
3、根据《证券公司监督管理条例》第五十七条的规定，证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:根据《证券公司监督管理条例》第五十七条的规定，证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。
4、我国的期货市场法律体系以()为核心。【单选题】
A.《期货和衍生品法》
B.《期货交易管理条例》
C.《期货交易所管理办法》
D.《期货从业人员管理办法》
正确答案:A
答案解析:我国的期货市场法律体系以《期货和衍生品法》为核心，由法律、行政法规、部门规章、规范性文件及自律规则共同组成。
5、设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件包括()。【不定项】
A.注册资本不低于1亿元人民币
B.取得证券从业资格的人员达到法定人数
C.主要股东最近5年没有违法记录
D.有良好的风险控制制度
正确答案:A、D
答案解析:设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有:(1) 有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程;(2) 注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本;(3)主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录;(4) 取得基金从业资格的人员达到法定人数;(5) 董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件;(6) 有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;(7)有良好的内部治理结构、完善的内部穭核监控制度、风险控制制度。
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
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