2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习题
来源：乐考网 2023-06-07 09:47:16
在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略，但是当你做了大量的题目时，总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习，帮助你排除一些知识盲区。
1、关于证券公司的风险控制指标，下列说法不正确的是()。【不定项】
A.风险覆盖率不得低于100%
B.资本杠杆率不得低于8%
C.拨备覆盖率不得低于100%
D.净稳定资金率不得低于100%
正确答案:C
答案解析:证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：(1)风险覆盖率不得低于100%;(2)资本杠杆率不得低于8% ;(3)流动性覆盖率不得低于100%;(4)净稳定资金率不得低于100% 。
2、证券公司应当在每月结束之日起10个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:证券公司应当在每月结束之日起7个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。
3、证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，委托其他信息技术服务机构提供产品或服务，委托机构的责任与证券公司无关。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，可以委托信息技术服务机构提供产品或服务，但证券公司依法应当承担的责任不因委托而免除或减轻。
4、证券公司应当严格按照公安部发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单、冻结资产的决定，依法对相关资产采取冻结措施，并不得擅自解除冻结措施。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:证券公司应当严格按照公安部发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单、冻结资产的决定，依法对相关资产采取冻结措施，并不得擅自解除冻结措施。
5、证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要包括净资产、风险覆盖率、资本杠杆率、流动性覆盖率、净稳定资金率等。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要包括净资本、风险覆盖率、资本杠杆率、流动性覆盖率、净稳定资金率等。
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