初级会计职称

　　小编为大家整理好了证券从业资格考试《法律法规》法律法规章节试题3， 应当随时学习， 读书勤乃有，不勤腹空虚。2020年证券从业资格考试备考，各位考生若想在考试中考取一个满意的成绩，就要在备考阶段认真备考复习。下面是今日的每日一练真题，让我们一起来做题吧! 想要获取更多证券从业资格考试习题信息请关注证券从业人员资格考试公众号(zhengquanks)。aBX帝国网站管理系统

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　　证券从业资格考试题。试题部分aBX帝国网站管理系统

　　单项选择题aBX帝国网站管理系统

　　21、《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司全体股东的货币出资金额不得低于公司注册资本的()。aBX帝国网站管理系统

　　A、[60%]aBX帝国网站管理系统

　　B、[50%]aBX帝国网站管理系统

　　C、[40%]aBX帝国网站管理系统

　　D、[30%]aBX帝国网站管理系统

　　正确答案： DaBX帝国网站管理系统

　　【专家解析】《中华人民共和国公司法》第二十七条规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的30%。aBX帝国网站管理系统

　　22、召开基金份额持有人大会，至少应当有代表()以上基金份额的持有人参加。aBX帝国网站管理系统

　　A、[70%]aBX帝国网站管理系统

　　B、[50%]aBX帝国网站管理系统

　　C、[30%]aBX帝国网站管理系统

　　D、[10%]aBX帝国网站管理系统

　　正确答案： BaBX帝国网站管理系统

　　【专家解析】《中华人民共和国证券投资基金法》第七十五条规定，基金份额持有人大会应当有代表50%以上基金份额的持有人参加，方可召开。aBX帝国网站管理系统

　　23、《中华人民共和国证券法》以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在()。aBX帝国网站管理系统

　　A、保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益aBX帝国网站管理系统

　　B、扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务aBX帝国网站管理系统

　　C、打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害aBX帝国网站管理系统

　　D、为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量aBX帝国网站管理系统

　　正确答案： AaBX帝国网站管理系统

　　【专家解析】《中华人民共和国证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。aBX帝国网站管理系统

　　24、《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员()。aBX帝国网站管理系统

　　A、必须多于2人aBX帝国网站管理系统

　　B、不得少于2人aBX帝国网站管理系统

　　C、必须多于3人aBX帝国网站管理系统

　　D、不得少于3人aBX帝国网站管理系统

　　正确答案： DaBX帝国网站管理系统

　　【专家解析】《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司设监事会，其成员不得少于3人;股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会。aBX帝国网站管理系统

　　25、《中华人民共和国刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是()。aBX帝国网站管理系统

　　A、处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处以5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金aBX帝国网站管理系统

　　B、处3年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处1万元以上10万元以下罚金aBX帝国网站管理系统

　　C、处10年以上10年以下有期徒刑，并处以2万元以上20万元以下罚金aBX帝国网站管理系统

　　D、处3年以上10年以下有期徒刑，并处以5万元以上50万元以下罚金aBX帝国网站管理系统

　　正确答案： AaBX帝国网站管理系统

　　【专家解析】题干中描述的行为属于操纵证券市场行为，根据《中华人民共和国刑法》第一百八十二条的规定，犯操纵证券市场罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。aBX帝国网站管理系统

　　26、下列不属于中国证券业协会自律管理体现的是()。aBX帝国网站管理系统

　　A、对会员单位的自律管理aBX帝国网站管理系统

　　B、对从业人员的自律管理aBX帝国网站管理系统

　　C、代办股份转让系统aBX帝国网站管理系统

　　D、证券账户、结算账户的设立和管理aBX帝国网站管理系统

　　正确答案： DaBX帝国网站管理系统

　　【专家解析】中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为以下几个方面：对会员单位的自律管理;对从业人员的自律管理;代办股份转让系统。D项是证券登记结算公司的职能的表述。aBX帝国网站管理系统

　　27、证券公司按照国家规定，不可以()证券类金融产品。aBX帝国网站管理系统

　　A、发行aBX帝国网站管理系统

　　B、交易aBX帝国网站管理系统

　　C、委托他人代为买卖aBX帝国网站管理系统

　　D、销售aBX帝国网站管理系统

　　正确答案： CaBX帝国网站管理系统

　　【专家解析】《证券公司监督管理条例》第四十三条规定，证券公司从事证券自营业务，不得违反规定委托他人代为买卖证券类金融产品。aBX帝国网站管理系统

　　28、《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括()。aBX帝国网站管理系统

　　A、公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用aBX帝国网站管理系统

　　B、公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途aBX帝国网站管理系统

　　C、经纪业务中的禁止性规定aBX帝国网站管理系统

　　D、公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料aBX帝国网站管理系统

　　正确答案： CaBX帝国网站管理系统

　　【专家解析】《中华人民共和国证券法》关于证券发行的主要内容除A、B、D三项外，还包括：(1)报送申请核准发行证券的文件格式、报送方式及预先披露规定股票发行审核的制度及规定。(2)证券发行的信息披露、向不特定对象公开发行证券的承销方式。(3)证券公司承销证券约定的内容。(4)证券承销的期限、发行价格的协商确定等。经纪业务中的禁止性规定是《中华人民共和国证券法》对证券公司的规定。aBX帝国网站管理系统

　　29、下列不属于《中华人民共和国公司法》对有限责任公司的设立和组织机构的规定的是()。aBX帝国网站管理系统

　　A、股东会的性质及职权、股东会的召集和主持、定期股东会和临时股东会、股东会的议事方式和表决程序aBX帝国网站管理系统

　　B、董事会设立及董事任职任期、董事会的职权、董事会会议的召集和主持、董事会的议事方式和表决程序aBX帝国网站管理系统

　　C、设立公司的一般规定和公司组织形式变更的规定aBX帝国网站管理系统

　　D、设立有限责任公司的条件、股东数量的限制aBX帝国网站管理系统

　　正确答案： CaBX帝国网站管理系统

　　【专家解析】《中华人民共和国公司法》关于有限责任公司的设立和组织机构的主要内容除了A、B、D三项外，还包括：公司章程的必备内容;注册资本的规定、出资形式、认缴出资的义务、设立登记、出资证明书和股东名册的主要内容;股东查阅、复制公司有关资料的规定;经理的聘任及职权;监事会的设立及监事的选任，监事会的职权，监事会的议事方式和表决程序;1人有限责任公司的相关规定;国有独资公司的设立和组织机构、公司章程，国有独资公司的股东会职权，国有独资公司的董事会、经理及其监事会成员。设立公司的一般规定和公司组织形式变更的规定属于《中华人民共和国公司法》总则的内容。aBX帝国网站管理系统

　　30、证券公司撤销境内分支机构的，应当在()的报刊上公告。aBX帝国网站管理系统

　　A、国务院证券监督管理机构指定aBX帝国网站管理系统

　　B、证券公司所在地aBX帝国网站管理系统

　　C、省级以上aBX帝国网站管理系统

　　D、证券交易所指定aBX帝国网站管理系统

　　正确答案： AaBX帝国网站管理系统

　　【专家解析】《证券公司监督管理条例》第十七条第四款规定，证券公司停止全部证券业务、解散、破产或者撤销境内分支机构的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。aBX帝国网站管理系统

　　困难不仅可以磨炼我们的意志，还可以锻炼我们的身体。考生们要克服困难，认真复习。 以上就是今日的证券从业试题，希望能够帮助各位备考中的考生。 预祝各位考生都能在2020年证券从业资格考试中考取一个满意的成绩，早日取得证书 。aBX帝国网站管理系统

责任编辑：dongyajuan