初级会计职称

　　在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略，但是当你做了大量的题目时，总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习，帮助你排除一些知识盲区。zZC帝国网站管理系统

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　　1、证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起()个交易日内报证券交易所备案。【选择题】zZC帝国网站管理系统

　　A.2zZC帝国网站管理系统

　　B.3zZC帝国网站管理系统

　　C.5zZC帝国网站管理系统

　　D.10zZC帝国网站管理系统

　　正确答案:BzZC帝国网站管理系统

　　答案解析:选项B正确：证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。zZC帝国网站管理系统

　　2、诚信信息有纸质证明文件的，证明文件以()形式保存。【选择题】zZC帝国网站管理系统

　　A.电子文档zZC帝国网站管理系统

　　B.纸质文档zZC帝国网站管理系统

　　C.电子文档和纸质文档zZC帝国网站管理系统

　　D.以上均不正确zZC帝国网站管理系统

　　正确答案:CzZC帝国网站管理系统

　　答案解析:选项C正确：诚信信息是有纸质证明文件的，证明文件以电子和纸质两种形式保存。zZC帝国网站管理系统

　　3、有限责任公司的业务执行机关是()。【选择题】zZC帝国网站管理系统

　　A.股东会zZC帝国网站管理系统

　　B.董事会zZC帝国网站管理系统

　　C.监事会zZC帝国网站管理系统

　　D.理事会zZC帝国网站管理系统

　　正确答案:BzZC帝国网站管理系统

　　答案解析:选项B正确：股东会是有限责任公司的权力机关;董事会是有限责任公司的业务执行机关，享有业务执行权和日常经营的决策权;监事会为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关，专司监督职能。zZC帝国网站管理系统

　　4、公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额()的罚款。【选择题】zZC帝国网站管理系统

　　A.5%以上25%以下zZC帝国网站管理系统

　　B.5%以上20%以下zZC帝国网站管理系统

　　C.5%以上15%以下zZC帝国网站管理系统

　　D.5%以上10%以下zZC帝国网站管理系统

　　正确答案:CzZC帝国网站管理系统

　　答案解析:选项C正确：公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额5%以上15%以下的罚款。zZC帝国网站管理系统

　　5、保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会应当()。zZC帝国网站管理系统

　　Ⅰ.不予核准zZC帝国网站管理系统

　　Ⅱ.已核准的，撤销其保荐代表人资格zZC帝国网站管理系统

　　Ⅲ.不再受理提交该申请文件的保荐机构推荐的保荐代表人资格申请zZC帝国网站管理系统

　　Ⅳ.对提交该申请文件的保荐机构，自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请【组合型选择题】zZC帝国网站管理系统

　　A.Ⅰ、ⅢzZC帝国网站管理系统

　　B.Ⅰ、Ⅲ、ⅣzZC帝国网站管理系统

　　C.Ⅱ、ⅢzZC帝国网站管理系统

　　D.Ⅰ、Ⅱ、ⅣzZC帝国网站管理系统

　　正确答案:DzZC帝国网站管理系统

　　答案解析:选项D正确：保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会不予核准(Ⅰ项正确);已核准的，撤销其保荐代表人资格(Ⅱ项正确);对提交该申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请(Ⅳ项正确)。zZC帝国网站管理系统

　　6、证券公司申请文件齐备的，全国股份转让系统公司予以受理。全国股份转让系统公司同意备案的，自受理之日起()与证券公司签订《证券公司参与全国中小企业股份转让系统业务协议书》，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告。【选择题】zZC帝国网站管理系统

　　A.20个转让日内zZC帝国网站管理系统

　　B.10个转让日内zZC帝国网站管理系统

　　C.10个工作日内zZC帝国网站管理系统

　　D.20个工作日内zZC帝国网站管理系统

　　正确答案:BzZC帝国网站管理系统

　　答案解析:证券公司申请文件齐备的，全国股份转让系统公司予以受理。全国股份转让系统公司同意备案的，自受理之日起10个转让日内与证券公司签订《证券公司参与全国中小企业股份转让系统业务协议书》，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告。zZC帝国网站管理系统

　　7、证券公司可以采取()等方式发行、销售与转让私募产品。【组合型选择题】zZC帝国网站管理系统

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣzZC帝国网站管理系统

　　B.Ⅰ、Ⅱ、ⅢzZC帝国网站管理系统

　　C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣzZC帝国网站管理系统

　　D.Ⅰ、ⅡzZC帝国网站管理系统

　　正确答案:BzZC帝国网站管理系统

　　答案解析:证券公司可以采取协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等方式发行、销售与转让私募产品，不得采用集中竞价方式，法律法规有明确规定的除外。zZC帝国网站管理系统

　　8、()对备案材料齐备性、合规性进行审核。【选择题】zZC帝国网站管理系统

　　A.监管机构zZC帝国网站管理系统

　　B.证券交易所zZC帝国网站管理系统

　　C.协会zZC帝国网站管理系统

　　D.证券公司zZC帝国网站管理系统

　　正确答案:CzZC帝国网站管理系统

　　答案解析:选项C正确：协会对备案材料齐备性、合规性进行审核。zZC帝国网站管理系统

　　9、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，()对证券公司信息隔离墙制度的建立和执行情况进行自律管理。【选择题】zZC帝国网站管理系统

　　A.中国证券业协会zZC帝国网站管理系统

　　B.中国证监会zZC帝国网站管理系统

　　C.证券交易所zZC帝国网站管理系统

　　D.中登公司zZC帝国网站管理系统

　　正确答案:AzZC帝国网站管理系统

　　答案解析:选项A正确：按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，中国证券业协会对证券公司信息隔离墙制度的建立和执行情况进行自律管理。zZC帝国网站管理系统

　　10、保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列材料中的()。Ⅰ.变更登记申请报告Ⅱ.保荐代表人的学习和工作经历Ⅲ.证券业执业证书Ⅳ.新任职机构出具的接收函【组合型选择题】zZC帝国网站管理系统

　　A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣzZC帝国网站管理系统

　　B.Ⅰ、Ⅲ、ⅣzZC帝国网站管理系统

　　C.Ⅰ、Ⅱ、ⅢzZC帝国网站管理系统

　　D.Ⅱ、ⅣzZC帝国网站管理系统

　　正确答案:BzZC帝国网站管理系统

　　答案解析:选项B正确：根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列材料：(1)变更登记申请报告;(Ⅰ项正确)(2)证券业执业证书;(Ⅱ项正确)(3)保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明;(4)新任职机构出具的接收函;(Ⅳ项正确)(5)新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字;(6)中国证监会要求的其他材料。zZC帝国网站管理系统

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