证券从业资格考试《法律法规》历年真题精选
来源：乐考网 2023-04-25 09:34:23
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1、中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行()。
Ⅰ.抽样调查
Ⅱ.现场检查
Ⅲ.非现场检查
Ⅳ.全面检查【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确：中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查(Ⅱ正确)和非现场检查(Ⅲ正确)。
2、以下关于有限责任公司和股份有限公司的说法正确的是()。【选择题】
A.有限责任公司以其全部资产对其债务承担责任
B.有限责任公司股东以其认购的股份为限对公司承担责任
C.股份有限公司股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任
D.股份有限公司也称有限公司
正确答案:A
答案解析:选项A正确：有限责任公司也称有限公司，是指由50个以下股东共同出资设立，股东以其所认缴的出资额为限对公司承担有限责任，公司以其全部资产对其债务承担责任的公司(A正确、B错误);股份有限公司也称股份公司，是指全部资本分成等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司债务承担责任的公司(CD错误)。
3、证券公司的股东和实际控制人不得()。
Ⅰ.占用证券公司的资产
Ⅱ.占用客户的资产
Ⅲ.损害证券公司或者客户的合法权益
Ⅳ.滥用权利【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B符合题意：根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司的股东和实际控制人不得滥用权利(Ⅳ项正确)，占用证券公司或者客户的资产(Ⅰ、Ⅱ项正确)，损害证券公司或者客户的合法权益(Ⅲ项正确)。
4、关于证券公司的一般规定，下列说法中正确的是()。【选择题】
A.证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动
B.证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格市场走势做出确定性的判断
C.证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益
D.证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断
正确答案:C
答案解析:选项C正确：证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动(选项A错误);证券公司向客户提供投资建议，不得对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断(选项B、D错误);证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益(选项C正确)。
5、证券公司接受()为定向资产管理业务客户的，应当对相关专门账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。
Ⅰ.本公司股东
Ⅱ.其他与本公司具有关联方关系的自然人
Ⅲ.其他与本公司具有关联方关系的法人
Ⅳ.其他与本公司具有关联方关系的组织【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确：证券公司接受本公司股东(Ⅰ项正确)，以及其他与本公司具有关联方关系的自然人、法人或者组织(Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项正确)为定向资产管理业务客户的，证券公司应当按照公司有关制度规定，对相关专门账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。
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