初级会计职称

　　在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略，但是当你做了大量的题目时，总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习，帮助你排除一些知识盲区。262帝国网站管理系统

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　　1、董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有()关系，应当认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。【选择题】262帝国网站管理系统

　　A.紧密262帝国网站管理系统

　　B.直接因果262帝国网站管理系统

　　C.隶属262帝国网站管理系统

　　D.间接因果262帝国网站管理系统

　　正确答案:B262帝国网站管理系统

　　答案解析:选项B正确：董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有直接因果关系，包括实际承担或者履行董事、监事或者高级管理人员的职责，组织、参与、实施了公司信息披露违法行为或者直接导致信息披露违法的，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。262帝国网站管理系统

　　2、下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是()。262帝国网站管理系统

　　Ⅰ.控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施262帝国网站管理系统

　　Ⅱ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整262帝国网站管理系统

　　Ⅲ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立262帝国网站管理系统

　　Ⅳ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立【组合型选择题】262帝国网站管理系统

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ262帝国网站管理系统

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ262帝国网站管理系统

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ262帝国网站管理系统

　　D.Ⅱ、Ⅲ262帝国网站管理系统

　　正确答案:C262帝国网站管理系统

　　答案解析:选项C正确：控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施(Ⅰ正确)，确立相关人员在从事证券公司相关工作中的职责、权限和责任追究机制;控股股东、实际控制人依照国家法律法规或有权机关授权履行国有资本出资人职责的，从其规定;控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整(Ⅱ正确)，不得侵害证券公司对其法人财产的占有、使用、收益和处分的权利;控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立(Ⅲ正确)，不得影响人员的独立性;控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立(Ⅳ正确)。262帝国网站管理系统

　　3、根据证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的()以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。【选择题】262帝国网站管理系统

　　A.35%262帝国网站管理系统

　　B.50%262帝国网站管理系统

　　C.75%262帝国网站管理系统

　　D.90%262帝国网站管理系统

　　正确答案:C262帝国网站管理系统

　　答案解析:选项C正确：根据《中华人民共和国证券法》的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的75%以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。262帝国网站管理系统

　　4、境内法人申请开立证券账户时，客户须填写()，并提交有效身份证明文件(企业法人营业执照或注册登记证书)及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件。【选择题】262帝国网站管理系统

　　A.《自然人证券账户注册申请表》262帝国网站管理系统

　　B.《合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表》262帝国网站管理系统

　　C.《机构证券账户注册申请表》262帝国网站管理系统

　　D.《证券账户注册资料查询申请表》262帝国网站管理系统

　　正确答案:C262帝国网站管理系统

　　答案解析:选项C正确：境内法人申请开立证券账户时，客户须填写《机构证券账户注册申请表》，并提交有效身份证明文件(企业法人营业执照或注册登记证书)及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件。262帝国网站管理系统

　　5、证券公司应当至少每半年经()签署确认，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认文件。【选择题】262帝国网站管理系统

　　A.主要负责人262帝国网站管理系统

　　B.首席风险官262帝国网站管理系统

　　C.董事会262帝国网站管理系统

　　D.监事会262帝国网站管理系统

　　正确答案:C262帝国网站管理系统

　　答案解析:选项C正确：证券公司应当至少每半年经董事会签署确认，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认文件。262帝国网站管理系统

　　6、证券公司在全国股份转让系统开展业务前，应向全国股份转让系统公司申请备案，提交的文件包括()。【组合型选择题】262帝国网站管理系统

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ262帝国网站管理系统

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ262帝国网站管理系统

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ262帝国网站管理系统

　　D.Ⅲ、Ⅳ262帝国网站管理系统

　　正确答案:A262帝国网站管理系统

　　答案解析:选项A正确：证券公司在全国股份转让系统开展业务前，应向全国股份转让系统公司申请备案，提交下列文件：(1)申请书;(2)公司设立的批准文件;(3)公司基本情况申报表;(4)经营证券业务许可证(副本)复印件;(5)企业法人营业执照(副本)复印件;(6)申请从事的业务及业务实施方案，包括部门设置、人员配备与分工情况说明，内部控制体系的说明，主要业务管理制度，技术系统说明等;(7)最近年度经审计财务报表和净资本计算表;(8)公司章程;262帝国网站管理系统

　　7、另类子公司应当向()报送工作人员的基本信息。工作人员发生离职等情况的，应当及时报送。【选择题】262帝国网站管理系统

　　A.中国证券业协会262帝国网站管理系统

　　B.中国基金业协会262帝国网站管理系统

　　C.中国证监会262帝国网站管理系统

　　D.证券交易所262帝国网站管理系统

　　正确答案:A262帝国网站管理系统

　　答案解析:选项A正确：另类子公司应当向中国证券业协会报送工作人员的基本信息。工作人员发生离职等情况的，应当及时报送协会。262帝国网站管理系统

　　8、证券公司在对研究咨询业务进行内部控制的过程中，应重点防范()。【组合型选择题】262帝国网站管理系统

　　A.I、II、III262帝国网站管理系统

　　B.II、III、IV262帝国网站管理系统

　　C.I、II、III、IV262帝国网站管理系统

　　D.I、III、IV262帝国网站管理系统

　　正确答案:C262帝国网站管理系统

　　答案解析:选项C正确：证券公司在对研究咨询业务进行内部控制的过程中，应重点防范传播虚假信息、误导投资者、无资格执业、违规执业，以及利益冲突等的风险。262帝国网站管理系统

　　9、下列关于对证券业从业人员的从业资格的说法，正确的有()。Ⅰ.中国证监会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作Ⅱ.凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试Ⅲ.从业资格不实行专业分类考试Ⅳ.通过了有关资格考试即取得相关从业资格【组合型选择题】262帝国网站管理系统

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ262帝国网站管理系统

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ262帝国网站管理系统

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ262帝国网站管理系统

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ262帝国网站管理系统

　　正确答案:D262帝国网站管理系统

　　答案解析:选项D正确：中国证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作(Ⅰ项错误)。262帝国网站管理系统

　　10、下列关于证券从业人员监督管理规定的说法，错误的是()。【选择题】262帝国网站管理系统

　　A.中国证监会负责建立证券从业人员资格管理数据库262帝国网站管理系统

　　B.受到行政处罚的证券执业人员，应当参加强制培训262帝国网站管理系统

　　C.机构应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关资料262帝国网站管理系统

　　D.中国证券业协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次262帝国网站管理系统

　　正确答案:A262帝国网站管理系统

　　答案解析:选项A错误：中国证券业协会建立从业人员资格管理数据库，并通过其互联网站公告取得从业资格的人员。262帝国网站管理系统

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