19年证券从业考试真题及答案参考(四)
来源：乐考网 2021-06-28 11:39:00
乐考网小编陪伴大家一起学习，小编每天都会分享证券从业资格考试复习资料，今天为大家带来了19年证券从业考试真题及答案参考(四)，内容如下：
提醒：证券从业考试每一场次试题不一样，同一场次试题顺序和题序不一样。
31、客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利，对证券发行人的权利包括()等
Ⅰ.提案和表决
Ⅱ.参加证券持有人会议
Ⅲ.配售股份的认购
Ⅳ.请求返还股本
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
【答案】 A
32、证券公司应当对存在包销风险的投资银行类项目实施集体决策，应当制定包销决策的具体规则，明确以下()内容
Ⅰ.参与决策的人员
Ⅱ.决策流程
Ⅲ.表决机制 Ⅳ.发行价格确定
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 B
33、证券公司应当披露()的薪酬管理信息。
Ⅰ.董事
Ⅱ.监事
Ⅲ.高级管理人员 Ⅳ.部门负责人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 A
34、证券投资顾问服务与发布证券研究报告的区别主要体现在()。
Ⅰ.市场影响
Ⅱ.服务方式
Ⅲ.服务对象 Ⅳ.服务内容
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【答案】 A
35、《证券公司监督管理条例》、《证券市场禁入规定》分别属于()层级的规定。
Ⅰ、法律 Ⅱ、行政法规 Ⅲ、部门规章 Ⅳ、自律管理业务规则
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
【答案】 C
36、集合资产管理合同应包括()等内容。 Ⅰ、管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定 Ⅱ、集合计划的基本情况 Ⅲ、合同的成立与生效的条件 Ⅳ、集合计划信息披露
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
【答案】 A
37、证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具备的业务资格为()
A.证券经纪业务资格
B.财务顾问业务资格
C.证券保荐与承销业务资格
D.证券自营业务资格
【答案】 C
38、封闭式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人()。
A.不得申请赎回
B.可以申请赎回
C.可在任何时间、场所申请赎回
D.只能在基金合同约定的场所申请赎回
【答案】 A
39、证券公司违反《证券法》规定为客户买卖证券提供融资融券的，监督机构依法可采取的措施包括()。
Ⅰ.没收违法所得
Ⅱ.暂停或者撤销相关业务许可
Ⅲ.处以非法融资融券等值以下的罚款 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
40、设立证券公司，主要股东应当具有持续盈利能力，信誉良好，最近()年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币( )亿元。
Ⅰ.2
Ⅱ.3
Ⅲ.4 Ⅳ.5
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅰ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅳ、Ⅰ
【答案】B
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