2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题
来源：乐考网 2024-10-18 09:41:10
乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟!
1、以下说法错误的是()。【单选题】
A.法律关系是以法律规范为基础形成的、以权利和义务为内容的社会关系
B.社会生活是不断变化的，是动态的
C.法律规范是静态的
D.法律规范是不断变化的，是动态的
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意：法律关系是静态的，一经制定，除非立法机关根据一定程序对法律进行修改，否则在其生效范围内，法律规范是不变的。
2、证券公司进行柜台交易，应当报()备案。【单选题】
A.中国证券交易所
B.中国基金业协会
C.中国证监会
D.中国证券业协会
正确答案:D
答案解析:选项D正确：证券公司进行柜台交易，应当报中国证券业协会备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过中国证券业协会组织的专业评价。
3、为加强证券基金经营机构信息技术管理，保障证券基金行业信息系统安全、合规运行，保护投资者合法权益，中国证监会发布了《证券基金经营机构信息技术管理办法》，于()正式实施。【单选题】
A.2020年6月1日
B.2019年6月1日
C.2018年6月1日
D.2017年6月1日
正确答案:B
答案解析:选项B正确：为加强证券基金经营机构信息技术管理，保障证券基金行业信息系统安全、合规运行，保护投资者合法权益，中国证监会于2018年12月19日发布了《证券基金经营机构信息技术管理办法》，于2019年6月1日正式实施。
4、对于资产管理业务，证券公司应当切实履行主动管理职责，不得有下列行为()。【多选题】
A.为其他机构、个人或者资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务
B.由委托人或其指定第三方自行负责尽职调查或者投资运作
C.由委托人或其指定第三方下达投资指令或者提供具体投资标的等实质性投资建议
D.根据委托人或其指定第三方的意见行使资产管理计划所持证券的权利
正确答案:A、B、C、D
答案解析:证券公司应当切实履行主动管理职责，不得有下列行为：(1)为其他机构、个人或者资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务;(2)由委托人或其指定第三方自行负责尽职调查或者投资运作;(3)由委托人或其指定第三方下达投资指令或者提供具体投资标的等实质性投资建议;(4)根据委托人或其指定第三方的意见行使资产管理计划所持证券的权利;(5)法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。
5、依据()，经中国证监会核准具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司、证券投资咨询机构或者其他符合条件的财务顾问机构，可以依照该办法的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务。【单选题】
A.《上市公司收购管理办法》
B.《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》
C.《上市公司重大资产重组管理办法》
D.《证券法》
正确答案:B
答案解析:选项B正确：依据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，经中国证监会核准具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司、证券投资咨询机构或者其他符合条件的财务顾问机构，可以依照该办法的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务。
6、第一类专业投资者包括()。【多选题】
A.证券公司
B.期货公司
C.QFII
D.慈善基金
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：第一类专业投资者具体包括：(1)经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等;经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人;(2)上述机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金;(3)社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者(QFII)，人民币合格境外机构投资者(RQFII)。
7、下列关于使用香港机构证券投资咨询服务的业务规范中，错误的是()。【单选题】
A.香港机构应当确保其发布港股研究报告、授权证券公司转发港股研究报告、为证券基金经营机构提供港股投资顾问服务的行为，符合内地和香港有关发布证券研究报告及证券投资顾问业务有关规定
B.香港机构依法就港股研究报告的内容和发布行为对证券公司承担责任， 证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任
C.证券基金经营机构以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年
D.香港机构应当承诺配合中国证监会及其派出机构的监管工作，按照要求提供有关业务资料和信息
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意：证券基金经营机构应当对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。
8、以下关于反洗钱和反恐怖融资监控名单监控的说法中，错误的是()。【单选题】
A.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国政府、联合国列示的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单
B.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单
C.证券公司有合理理由怀疑客户或其交易对手、资金或其他资产与名单相关的，应立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑报告，并以电子形式或书面形式进行汇报
D.恐怖活动组织及恐怖人员名单调整的，证券公司应立即开展回溯性调查，并按规定提交可疑交易报告
正确答案:C
答案解析:选项C说法错误：证券公司有合理理由怀疑客户或其交易对手、资金或其他资产与名单相关的，应立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并按照相关主管部门的要求依法采取措施。
9、证券公司及其从业人员违反规定的，()依法采取监管措施或者给予行政处罚。【单选题】
A.基金业协会
B.证券业协会
C.证券交易所
D.证监会及其派出机构
正确答案:D
答案解析:选项D正确：证券公司及其从业人员违反规定的，证监会及其派出机构依法采取监管措施或者给予行政处罚。
10、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司合规总监和合规部门负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有()职责。【多选题】
A.审查
B.监督
C.检查
D.咨询和培训
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：按照《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司合规总监和合规部门负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。
以上就是乐考网小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
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