2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题
来源：乐考网 2024-08-20 09:15:52
在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略，但是当你做了大量的题目时，总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习，帮助你排除一些知识盲区。
1、证券公司应建立健全自营业务授权制度，明确授权权限、时效和责任，对授权过程做书面或电子记录，保证授权制度的有效执行。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:证券公司应建立健全自营业务授权制度，明确授权权限、时效和责任，对授权过程做书面记录，保证授权制度的有效执行。
2、根据证券公司需求，香港机构取得就证券提供意见拍照的持牌代表通过电话会议、证券公司转发邮件方式，就港股研究报告的内容与证券公司的客户进行交流的，证券公司应当陪同参与，确保交流方式与内容符合内地有关规定，并记录交流情况。相关业务档案的保存期限不得少于()年。【单选题】
A.3
B.5
C.7
D.10
正确答案:B
答案解析:选项B正确：根据证券公司需求，香港机构取得就证券提供意见拍照的持牌代表通过电话会议、证券公司转发邮件方式，就港股研究报告的内容与证券公司的客户进行交流的，证券公司应当陪同参与，确保交流方式与内容符合内地有关规定，并记录交流情况。相关业务档案的保存期限不得少于5年。
3、关于行业文化建设的基本要求有()。【不定项】
A.坚持稳健经营，促进健康发展
B.坚持客户第一，维护客户利益
C.坚持依法合规，筑牢发展基础
D.坚持廉洁自律，弘扬清风正气
正确答案:A、C、D
答案解析:行业文化建设的基本要求：(1)坚持依法合规，筑牢发展基础;(2)坚持诚实守信，恪守职业操作;(3)坚持专业精神，提升服务能力;(4)坚持稳健经营，促进健康发展;(5)坚持廉洁自律，弘扬清风正气;(6)牢记社会责任，展现良好形象。
4、完善内部控制机制的合理性原则是指()。【单选题】
A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一;覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞
B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标
C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离
D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门
正确答案:B
答案解析:选项B正确：内部控制的合理性原则是指，内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标。A项为健全性原则;C项为制衡性原则;D项为独立性原则。
5、根据《私募投资基金募集行为管理办法》的规定，私募基金推介材料应由()制作并使用。【单选题】
A.基金销售机构
B.私募基金管理人
C.基金业协会
D.私募基金托管人
正确答案:B
答案解析:选项B正确：根据《私募投资基金募集行为管理办法》的规定，私募基金推介材料应由私募基金管理人制作并使用，私募基金管理人应对其基金推介材料内容的真实性、完整性、准确性负责。
6、证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度。证券公司融资管理的基本要求不包括( )。【单选题】
A.分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源
B.加强负债品种、期限、交易对手、融资抵(质)押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额
C.加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力
D.部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制;前台业务运作和后台管理支持适当分离
正确答案:D
答案解析:证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度，建立包括但不限于银行借款、同业拆借、债券、收益凭证、短期融资券、证券回购等灵活的场内及场外融资渠道。证券公司的融资管理应符合以下要求：(1)分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源。(2)加强负债品种、期限、交易对手、融资抵(质)押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额。(3)加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力。(4)密切监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况，评估市场流动性对公司融资能力的影响。D项为内部控制的要求。
7、下列有关法的特征，说法错误的是( )。【单选题】
A.法是依靠国家强制力来保障实施，由国家强制力作为后盾来强迫人们遵守
B.任何违法行为，都将受到国家强制力的制裁
C.法的强制性是法的基本特征
D.法与其他社会规范相区别的重要标志是法具有国家强制性
正确答案:C
答案解析:C项说法错误，法的【规范性】是法的基本特征。
8、下列各项中，属于证券投资顾问业务的内部控制要求的有()。【多选题】
A.保证与服务方式、业务规模相适应
B.业务留痕管理和档案保存要求
C.人员培训要求
D.证券投资顾问人员管理制度要求
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：证券投资顾问业务的内部控制要求包括：(1)证券投资顾问人员管理制度要求;(2)证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求;(3)保证与服务方式、业务规模相适应;(4)业务留痕管理和档案保存要求;(5)人员培训要求。
9、下列说法中，关于股票质押式回购业务的交易规则，说法正确的包括()。【多选题】
A.证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划不得作为融出方参与股票质押回购
B.证券公司应当建立健全股票质押回购风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模
C.证券公司代理进行股票质押回购交易申报的，未经委托进行虚假交易申报，或者擅自伪造、篡改交易委托进行申报的，证券公司应承担全部法律责任，并赔偿由此造成的损失
D.《业务协议》应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户，并用于实体经济生产经营
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：股票质押式回购业务的交易规则：(1)证券公司应当建立健全股票质押回购风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模。证券交易所据此对证券公司股票质押回购交易规模进行前端控制;(B正确)(2)融入方、融出方、证券公司各方根据相关法律法规、部门规章及《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》的规定，签署《股票质押回购交易业务协议》。证券公司代理进行股票质押回购交易申报的，应当依据所签署的《业务协议》、基于交易双方的真实委托进行，未经委托进行虚假交易申报，或者擅自伪造、篡改交易委托进行申报的，证券公司应承担全部法律责任，并赔偿由此造成的损失;(C正确)(3)证券公司应当建立健全融入方资质审查制度，对融入方进行尽职调查，调查内容包括融入方的身份、财务状况、经营状况、信用状况、担保状况、融资投向、风险承受能力等。融入方不得为金融机构或者从事贷款、私募证券投资或私募股权投资、个人借贷等业务的其他机构，或者前述机构发行的产品。符合一定政策支持的创业投资基金及其他上交所认可的情形除外;(4)证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划不得作为融出方参与股票质押回购;(A正确)(5)《业务协议》应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户，并用于实体经济生产经营，不得直接或者间接用于下列用途：投资于被列入国家相关部委发布的淘汰类产业目录，或者违反国家宏观调控政策、环境保护政策的项目;进行新股申购;通过竞价交易或者大宗交易方式买入上市交易的股票;法律法规、中国证监会相关部门规章和规范性文件禁止的其他用途。(D正确)
10、期货经营机构在投资者适当性管理方面，应当遵循的基本原则是()。【不定项】
A.非公开募集原则
B.了解客户、了解产品、 客户与产品匹配、风险提示
C.防范利益冲突
D.业务留痕原则
正确答案:B
答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》的核心是要求经营机构对投资者进行科学分类，把"了解客户”"了解产品”“客户与产品匹配”“风险揭示”作为基本的经营原则。
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
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