初级会计职称

　　乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟!qxN帝国网站管理系统

　　1、公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责是属于重大事件。【判断题】qxN帝国网站管理系统

　　A.正确qxN帝国网站管理系统

　　B. 错误qxN帝国网站管理系统

　　正确答案:AqxN帝国网站管理系统

　　答案解析:发生可能对上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司的股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易场所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责属于重大事件。qxN帝国网站管理系统

　　2、按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是()。【多选题】qxN帝国网站管理系统

　　A.从事内幕交易qxN帝国网站管理系统

　　B.买卖法律明文禁止买卖的证券qxN帝国网站管理系统

　　C.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等qxN帝国网站管理系统

　　D.向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺qxN帝国网站管理系统

　　正确答案:A、B、C、DqxN帝国网站管理系统

　　答案解析:选项ABCD符合题意：根据《证券业从业人员执业行为准则》，证券从业人员不得从事以下活动：(1)从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动;(2)利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响交易价格或交易量，误导和干扰市场;(3)编造、传播虚假信息，作出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场;(4)损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;(5)从事与其履行职责有利益冲突的业务;(6)接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动;(7)买卖法律明文禁止买卖的证券;(8)利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益;(9)违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺;(10)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;(11)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。qxN帝国网站管理系统

　　3、《公司法》是规定公司的设立、组织、运营、变更、解散、股东权利与义务和公司内部、外部关系的法律。【判断题】qxN帝国网站管理系统

　　A.正确qxN帝国网站管理系统

　　B. 错误qxN帝国网站管理系统

　　正确答案:AqxN帝国网站管理系统

　　答案解析:《公司法》是规定公司的设立、组织、运营、变更、解散、股东权利与义务和公司内部、外部关系的法律。qxN帝国网站管理系统

　　4、我国现行的证券经纪业务佣金标准，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行()。【单选题】qxN帝国网站管理系统

　　A.浮动佣金qxN帝国网站管理系统

　　B.固定佣金qxN帝国网站管理系统

　　C.最低下限向上浮动qxN帝国网站管理系统

　　D.最高上限向下浮动qxN帝国网站管理系统

　　正确答案:DqxN帝国网站管理系统

　　答案解析:选项D正确：我国现行的证券经纪业务佣金标准，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。qxN帝国网站管理系统

　　5、内幕交易、泄露内幕信息行为，获利或者避免损失数额在50万元以上的，应予立案追诉。【判断题】qxN帝国网站管理系统

　　A.正确qxN帝国网站管理系统

　　B. 错误qxN帝国网站管理系统

　　正确答案:AqxN帝国网站管理系统

　　答案解析:内幕交易、泄露内幕信息行为，获利或者避免损失数额在50万元以上的，应予立案追诉。qxN帝国网站管理系统

　　6、风险指标应当经公司董事会、经理层或其授权机构审批并逐级分解至各部门、分支机构和子公司，证券公司应对分解后指标的执行情况进行监控和管理。【判断题】qxN帝国网站管理系统

　　A.正确qxN帝国网站管理系统

　　B. 错误qxN帝国网站管理系统

　　正确答案:AqxN帝国网站管理系统

　　答案解析:风险指标应当经公司董事会、经理层或其授权机构审批并逐级分解至各部门、分支机构和子公司，证券公司应对分解后指标的执行情况进行监控和管理。qxN帝国网站管理系统

　　7、我国证券投资基金法律体系以《证券投资基金法》为核心，由相关法律、部门规章及自律规则共同组成，为证券投资基金活动的正常运行提供了法律法规保障，也为监管部门履行监管职责提供了制度依据。【判断题】qxN帝国网站管理系统

　　A.正确qxN帝国网站管理系统

　　B. 错误qxN帝国网站管理系统

　　正确答案:AqxN帝国网站管理系统

　　答案解析:我国证券投资基金法律体系以《证券投资基金法》为核心，由相关法律、部门规章及自律规则共同组成，为证券投资基金活动的正常运行提供了法律法规保障，也为监管部门履行监管职责提供了制度依据。qxN帝国网站管理系统

　　8、对于银行贷款合伙人应当承担的清偿责任，表述正确的是()。【不定项】qxN帝国网站管理系统

　　A.所有合伙人均应承担清偿责任qxN帝国网站管理系统

　　B.甲对该项债务承担无限责任qxN帝国网站管理系统

　　C.乙对该项债务承担无限责任qxN帝国网站管理系统

　　D.银行有权要求甲全额清偿贷款qxN帝国网站管理系统

　　正确答案:A、B、DqxN帝国网站管理系统

　　答案解析:普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任。qxN帝国网站管理系统

　　9、下列关于证券发行和交易活动遵循原则，说法正确的有( )。【不定项】qxN帝国网站管理系统

　　A.公平qxN帝国网站管理系统

　　B.公开qxN帝国网站管理系统

　　C.公正qxN帝国网站管理系统

　　D.公允qxN帝国网站管理系统

　　正确答案:A、B、CqxN帝国网站管理系统

　　答案解析:证券的发行、交易活动，必须遵循“公开、公平、公正”三公原则。qxN帝国网站管理系统

　　10、高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。【判断题】qxN帝国网站管理系统

　　A.正确qxN帝国网站管理系统

　　B. 错误qxN帝国网站管理系统

　　正确答案:AqxN帝国网站管理系统

　　答案解析:高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。qxN帝国网站管理系统

　　以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!qxN帝国网站管理系统

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