2024年证券从业《证券法律法规》模拟试题2
来源：乐考网 2024-07-09 14:54:18
乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟!
1、证券期货经营机构应当对不同资产管理计划之间发生的同向交易和反向交易进行监控。同一资产管理计划不得在同一交易日内进行反向交易。确因投资策略或流动性等需要发生同日反向交易的，应要求投资经理提供决策依据，并留存书面记录备查。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:证券期货经营机构应当对不同资产管理计划之间发生的同向交易和反向交易进行监控。同一资产管理计划不得在同一交易日内进行反向交易。确因投资策略或流动性等需要发生同日反向交易的，应要求投资经理提供决策依据，并留存书面记录备查。
2、证券公司中间介绍业务，是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:证券公司中间介绍业务，是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。
3、下列关于经纪业务禁止行为的说法中，错误的是()。【单选题】
A.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B.可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收
C.不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便
D.不得散布谣言或其他非公开披露的信息
正确答案:B
答案解析:选项B说法错误：证券经纪业务的禁止行为之一是不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收。
4、证券行业执业声誉信息包括证券业协会自律管理对象在开展证券行业相关业务活动过程中产生的诚信信息以及证券业协会在会员管理、从业人员管理、组织水平评价测试与培训等自律管理工作中收集的影响自律管理对象声誉状况的其他各类执业信息。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:证券行业执业声誉信息包括证券业协会自律管理对象在开展证券行业相关业务活动过程中产生的诚信信息以及证券业协会在会员管理、从业人员管理、组织水平评价测试与培训等自律管理工作中收集的影响自律管理对象声誉状况的其他各类执业信息。
5、证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
6、资产支持证券的登记结算业务应当由中国证券登记结算有限责任公司办理。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:资产支持证券的登记结算业务应当由中国证券登记结算有限责任公司或中国证监会认可的其他机构办理。
7、存在以下哪些情形时，可以对张某从轻、减轻采取证券市场禁入措施?( )【不定项】
A.虚增业绩被揭露后该上市公司股价受其他利好因素影响仍然大涨，无投资者通过法律途径维权
B.及时停止、纠正违规行为，主动减轻行为危害后果
C.积极配合监管部门调查，并检举揭发其他上市公司员工的内幕交易行为
D.确有证据证明张某系受公司大股东胁迫而实施相关行为
正确答案:B、C、D
答案解析:有下列情形之一的，应当对有关责任人员从轻、减轻采取证券市场禁入措施：(1)主动消除或者减轻违法行为危害后果的;(2)配合查处违法行为有立功表现的;(3)受他人胁迫或者诱骗实施违法行为的;(4)在执法单位依法作出行政处罚决定或者证券市场禁入决定前主动交代违法行为的;(5)其他依法应当从轻、减轻采取证券市场禁入措施的。
8、下列情形中，证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的有()。【多选题】
A.最近24个月内存在违反诚信的不良记录
B.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
C.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
D.最近24个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
正确答案:A、C
答案解析:选项AC正确：证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：(1)最近24个月内存在违反诚信的不良记录;(2)最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;(3)最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。
9、具有下列情形之一的，不得担任私募基金管理人的董事、监事、高级管理人员、执行事务合伙人或者委派代表()。【多选题】
A.因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚
B.最近3年因重大违法违规行为被金融监管部门处以行政处罚
C.对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、高级管理人员、执行事务合伙人或者委派代表，自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未愈5年
D.所负债务数额较大，到期未清偿或者被纳入失信被执行人名单
正确答案:A、B、C、D
答案解析:不得担任私募基金管理人的董事、监事、高级管理人员、执行事务合伙人或者委派代表的情形(不得具有下列之一)：(1)因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚;(2)最近3年因重大违法违规行为被金融监管部门处以行政处罚;(3)对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、高级管理人员、执行事务合伙人或者委派代表，自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未愈5年;(4)所负债务数额较大，到期未清偿或者被纳入失信被执行人名单;(5)因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券期货交易场所、证券公司、证券登记结算机构、期货公司以及其他机构的从业人员和国家机关工作人员;(6)因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员、投资咨询从业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未愈5年;(7)因非法集资、非法经营等重大违法行为被注销登记的私募基金管理人的法定代表人、执行事务合伙人或者委派代表，或者负有责任的高级管理人员，自该私募基金管理人被注销登记之日起未愈3年。
10、下列说法正确的有()。【多选题】
A.法律法规规定基础资产转让应当办理批准、登记手续的，应当依法办理
B.法律法规没有要求办理登记或者暂时不具备办理登记条件的，管理人应当采取有效措施，维护基础资产安全
C.基础资产为债权的，应当按照有关法律规定将债权转让事项通知债务人
D.基础资产的规模、存续期限应当与资产支持证券的规模、存续期限相匹配
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：法律法规规定基础资产转让应当办理批准、登记手续的，应当依法办理。法律法规没有要求办理登记或者暂时不具备办理登记条件的，管理人应当采取有效措施，维护基础资产安全。基础资产为债权的，应当按照有关法律规定将债权转让事项通知债务人。基础资产不得附带抵押、质押等担保负担或者其他权利限制，但通过专项计划相关安排，在原始权益人向专项计划转移基础资产时能够解除相关担保负担和其他权利限制的除外。以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成专项计划资产的，专项计划的法律文件应当明确说明基础资产的购买条件、购买规模、流动性风险以及风险控制措施。基础资产的规模、存续期限应当与资产支持证券的规模、存续期限相匹配。
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
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