2024年证券从业《证券法律法规》模拟试题1
来源：乐考网 2024-07-09 14:53:15
乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟!
1、证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得()。【多选题】
A.提供虚假、误导性信息
B.采取正当竞争手段开展业务
C.诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动
D.诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动
正确答案:A、C、D
答案解析:选项ACD正确：根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息(A项正确)，不得采取不正当竞争手段开展业务(B项错误)，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动(CD项正确)。
2、背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了()。【单选题】
A.获取非法利润
B.获取合法利润
C.违背受托义务
D.遵守受托义务
正确答案:A
答案解析:选项A正确：背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润。
3、根据合伙人对合伙企业债务承担责任的不同，合伙企业可分为普通合伙企业和有限合伙企业。其中，有限合伙企业由普通合伙人组成，合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:根据合伙人对合伙企业债务承担责任的不同，合伙企业可分为普通合伙企业和有限合伙企业。普通合伙企业由普通合伙人组成，合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任。对普通合伙人承担责任的形式有特别规定的，从其规定。有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成，普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任。
4、证券公司从事股票期权经纪业务试点，应于实际开展业务后5个工作日内报公司住所地中国证监会派出机构审批，并提交备案材料。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:证券公司从事股票期权经纪业务试点，应于实际开展业务后5个工作日内报公司住所地中国证监会派出机构备案，并提交备案材料。
5、证券公司提交报告的内容应当()。【多选题】
A.真实
B.准确
C.完整
D.详细
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABC正确：证券公司提交报告的内容应当真实、准确、完整。
6、信息技术服务机构应当向中国证监会备案，具体规定由中国证券业协会专门制定。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:信息技术服务机构应当向中国证监会备案，具体规定由中国证监会专门制定。
7、证券公司应当遵循最多功能以及最大权限等原则分配信息系统管理、操作和访问权限，并履行审批流程。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:证券公司应当遵循最少功能以及最小权限等原则分配信息系统管理、操作和访问权限，并履行审批流程。
8、()不可用于证券公司的自营业务。【单选题】
A.集合资产管理计划项下的资金
B.证券公司发行新股所筹集的资金
C.证券公司发行短期融资券所筹集的资金
D.证券公司的自有资金
正确答案:A
答案解析:选项A符合题意：在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金。
9、证券分析师应当遵循()原则，其研究结论应当是证券分析师真实意思的表达，不得在提供投资分析意见时违背自身真实意思误导投资者。【单选题】
A.公平对待发布对象
B.恪守诚信
C.认真审慎、专业严谨
D.保持客观性
正确答案:B
答案解析:选项B正确：证券分析师应当恪守诚信原则，其研究结论应当是证券分析师真实意思的表达，不得在提供投资分析意见时违背自身真实意思误导投资者。
10、个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在()万元以上的，应予追诉。【单选题】
A.15
B.10
C.30
D.50
正确答案:B
答案解析:选项B正确：个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，应予追诉。
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
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