初级会计职称

　　乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟!3R1帝国网站管理系统

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　　1、证券经营机构及其工作人员在证券投资咨询业务中，不得将证券研究报告内容或者观点优先提供给公司相关销售服务人员、客户及其他无关人员。【判断题】3R1帝国网站管理系统

　　A.正确3R1帝国网站管理系统

　　B. 错误3R1帝国网站管理系统

　　正确答案:A3R1帝国网站管理系统

　　答案解析:证券经营机构及其工作人员在证券投资咨询业务中，不得将证券研究报告内容或者观点优先提供给公司相关销售服务人员、客户及其他无关人员。3R1帝国网站管理系统

　　2、投资者应当在证券公司、期货公司()办理股票期权交易开户手续，并书面签署风险揭示书。【单选题】3R1帝国网站管理系统

　　A.临时办公地点3R1帝国网站管理系统

　　B.营业场所现场3R1帝国网站管理系统

　　C.自主服务终端3R1帝国网站管理系统

　　D.官方网站3R1帝国网站管理系统

　　正确答案:B3R1帝国网站管理系统

　　答案解析:选项B正确：投资者应当在证券公司、期货公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续，并书面签署风险揭示书。3R1帝国网站管理系统

　　3、违反《中华人民共和国证券法》的规定，操纵证券市场的，应给予的处罚有()。【多选题】3R1帝国网站管理系统

　　A.责令依法处理非法持有的证券3R1帝国网站管理系统

　　B.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款3R1帝国网站管理系统

　　C.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款3R1帝国网站管理系统

　　D.单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款3R1帝国网站管理系统

　　正确答案:A、D3R1帝国网站管理系统

　　答案解析:选项AD正确：(帮考提示：本题以2020年3月1日起施行的《证券法》为准)第一百九十二条违反本法第五十五条的规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。3R1帝国网站管理系统

　　4、“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。2016年末中国证监会出台了《证券期货投资者适当性管理办法》，并于2020年、2022年进行两次更新修正，进一步完善了了解投资者信息的要求，在原有了解投资者信息的基础上，明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益等，新增了投资者( )。【单选题】3R1帝国网站管理系统

　　A.投资目标3R1帝国网站管理系统

　　B.投资经验3R1帝国网站管理系统

　　C.风险偏好及可承受损失3R1帝国网站管理系统

　　D.财务状况3R1帝国网站管理系统

　　正确答案:C3R1帝国网站管理系统

　　答案解析:随着资本市场不断发展以及投资者适当性制度的完善，2016年末中国证监会出台了《证券期货投资者适当性管理办法》，并于2020年、2022年进行两次更新修正，进一步完善了了解投资者信息的要求，在原有了解投资者信息的基础上，明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益等，新增了【投资者风险偏好及可承受损失】，还要求了解投资者诚信记录、实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人以及投资者准入要求等相关信息。3R1帝国网站管理系统

　　5、托管人可以委托符合下列条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务()。【多选题】3R1帝国网站管理系统

　　A.在中国境外的国家或地区设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管3R1帝国网站管理系统

　　B.最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币或托管资产规模不少于1 000亿美元或等值货币3R1帝国网站管理系统

　　C.有足够的熟悉境外托管业务的专职人员;具备安全保管资产的条件3R1帝国网站管理系统

　　D.具备安全、高效的清算、交割能力;最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查3R1帝国网站管理系统

　　正确答案:A、B、C、D3R1帝国网站管理系统

　　答案解析:选项ABCD正确：托管人可以委托符合下列条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务：在中国境外的国家或地区设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管;最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币或托管资产规模不少于1 000亿美元或等值货币;有足够的熟悉境外托管业务的专职人员;具备安全保管资产的条件;具备安全、高效的清算、交割能力;最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。3R1帝国网站管理系统

　　6、合规负责人应当对证券公司()进行合规审查，并出具书面合规审查意见。【多选题】3R1帝国网站管理系统

　　A.内部规章制度3R1帝国网站管理系统

　　B.重大决策3R1帝国网站管理系统

　　C.新产品方案3R1帝国网站管理系统

　　D.新业务方案3R1帝国网站管理系统

　　正确答案:A、B、C、D3R1帝国网站管理系统

　　答案解析:选项ABCD正确：合规负责人应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面合规审查意见。3R1帝国网站管理系统

　　7、在对客户征信调查过程中，对机构客户还款能力的考察主要包括()。【多选题】3R1帝国网站管理系统

　　A.近几年的经营状况3R1帝国网站管理系统

　　B.反映偿债能力财务指标3R1帝国网站管理系统

　　C.反映盈利能力财务指标3R1帝国网站管理系统

　　D.反映变现能力财务指标3R1帝国网站管理系统

　　正确答案:A、B、C、D3R1帝国网站管理系统

　　答案解析:选项ABCD正确：在对客户征信调查过程中，对机构客户还款能力的考察主要包括近几年的经营状况(A项正确)、反映偿债能力财务指标(B项正确)、反映盈利能力财务指标(C项正确)、反映变现能力财务指标(D项正确)等。3R1帝国网站管理系统

　　8、全国股转系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所，主要为创新型、创业型、成长型中小企业发展服务。【判断题】3R1帝国网站管理系统

　　A.正确3R1帝国网站管理系统

　　B.错误3R1帝国网站管理系统

　　正确答案:A3R1帝国网站管理系统

　　答案解析:全国股转系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所，主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务。3R1帝国网站管理系统

　　9、证券公司应当向()报送柜台市场业务年度报告以及重大事项报告。【单选题】3R1帝国网站管理系统

　　A.中国基金业协会3R1帝国网站管理系统

　　B.中国证券业协会3R1帝国网站管理系统

　　C.中国证监会3R1帝国网站管理系统

　　D.中国证券交易所3R1帝国网站管理系统

　　正确答案:B3R1帝国网站管理系统

　　答案解析:选项B正确：证券公司应当向中国证券业协会报送柜台市场业务年度报告以及重大事项报告。3R1帝国网站管理系统

　　10、下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是()。【多选题】3R1帝国网站管理系统

　　A.建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务3R1帝国网站管理系统

　　B.建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全3R1帝国网站管理系统

　　C.建立健全客户账户管理制度3R1帝国网站管理系统

　　D.建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷3R1帝国网站管理系统

　　正确答案:A、B、C、D3R1帝国网站管理系统

　　答案解析:选项ABCD正确：证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益，其内容包括：(1)建立健全客户账户管理制度;(C属于)(2)建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务;(A属于)(3)建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全;(B属于)(4)建立健全客户回访制度，及时发现并纠正不规范行为;(5)建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷;(D属于)(6)建立健全客户资料管理制度，保证客户资料安全完整。3R1帝国网站管理系统

　　以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!3R1帝国网站管理系统

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