2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题
来源：乐考网 2024-04-28 09:48:51
学习过程中，做题是必不可少，做题才能检验所学知识点是否有掌握，下面乐考网就给大家分享一些考试练习题,小伙伴们要积极练习呦!
1、证券经纪人从事的活动不包括()。【单选题】
A.客户账户开户及客户资金存管
B.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
C.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
D.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
正确答案:A
答案解析:选项A符合题意：证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者全部活动：(1)向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况;(2)向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程;(选项C包括)(3)向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定;(4)向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息;(选项D包括)(5)向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息;(选项B包括)(6)法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。
2、证券公司应当根据应急预案定期组织关键岗位人员开展应急演练，演练频率不低于每年一次，并确保应急演练在2年内覆盖全部重要信息系统。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:证券公司应当根据应急预案定期组织关键岗位人员开展应急演练，演练频率不低于每年一次，并确保应急演练在2年内覆盖全部重要信息系统。
3、封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为()年。【多选题】
A.5
B.10
C.15
D.20
正确答案:B、C
答案解析:选项BC正确：封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为10年或15年，经受益人大会通过并经主管机关同意可以适当延长期限。
4、根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，明确()等内容。【多选题】
A.设置名单的目的，有关公司或证券进入和退出名单的事由和时点
B.名单编制和管理的程序及职责分工
C.掌握名单的工作人员范围
D.对有关业务活动进行监控或者限制的措施以及异常情况的处理办法
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，明确设置名单的目的、有关公司或证券进入和退出名单的事由和时点、名单编制和管理的程序及职责分工、掌握名单的工作人员范围、对有关业务活动进行监控或者限制的措施以及异常情况的处理办法等内容。
5、下列阐述错误的是()。【单选题】
A.客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理
B.证券公司不得以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保
C.任何单位或者个人不得强令、指使、协助、接受证券公司以其证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保
D.证券公司客户资产在任何条件下均不可动用
正确答案:D
答案解析:选项D阐述错误：证券公司客户资产并非在任何条件下均不可动用。根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司可以在符合一定条件的情况下，对客户交易结算资金或者委托资金、客户担保账户内的证券或者资金等客户资产进行单方面的处理。1.动用客户的交易结算资金或者委托资金的情形：(1)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款;(2)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款;(3)法律规定的其他情形。2.动用客户担保账户内的证券或者资金的情形：(1)法定情形：客户担保账户内的证券或者资金与其债务的比例低于规定的最低维持担保比例、证券公司通知客户在一定的期限内补交差额但客户未能按期交足差额，或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物;(2)约定情形：出现法定情形以外的其他约定情形，如客户担保账户内的证券或者资金被司法冻结等。
6、()指凭借专门的知识与经验，运用所管理基金的资产，根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理进行投资决策，谋求所管理的基金资产不断增值，并使基金持有人获取尽可能多收益的机构。【单选题】
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金份额持有人
D.证券交易所
正确答案:A
答案解析:选项A正确：基金管理人指凭借专门的知识与经验，运用所管理基金的资产，根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理进行投资决策，谋求所管理的基金资产不断增值，并使基金持有人获取尽可能多收益的机构。
7、证券公司信息技术治理工作中，证券公司董事会负责建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构，明确管理职责、工作程序和协调机制。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标，对信息技术管理工作承担责任，履行下列职责：(1)组织实施董事会相关决议;(2)建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构，明确管理职责、工作程序和协调机制;(3)完善绩效考核和责任追究机制;(4)公司章程规定或董事会授权的其他信息技术管理职责。
8、下列说法中，不正确的是()。【单选题】
A.当客户担保物价值与其债务的比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额
B.证券公司应当逐月计算客户担保物价值与其债务的比例
C.证券公司向客户融资融券时，客户应当交存一定比例的保证金
D.客户交存的保证金以及通过融资融券交易买入的全部证券和卖出证券所得的全部资金，均为对证券公司的担保物
正确答案:B
答案解析:选项B说法不正确：证券公司向客户融资融券时，客户应当交存一定比例的保证金(选项C正确);保证金可以用证券充抵;客户交存的保证金以及通过融资融券交易买入的全部证券和卖出证券所得的全部资金，均为对证券公司的担保物(选项D正确)，应当存入证券公司客户证券担保账户或者客户资金担保账户并记入该客户授信账户。证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例(选项B错误);当该比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额(选项A正确);客户未能按期交足差额，或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物。
9、期货交易场所经国务院批准可以直接或者间接参与期货交易。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:期货交易场所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院批准，期货交易场所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。
10、下列关于证券市场法律的说法中，错误的是()。【多选题】
A.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券法》
B.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券投资基金法》
C.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国法人组织条例》
D.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国所得税法》
正确答案:C、D
答案解析:选项CD说法错误：现行的证券市场法律主要包括《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国公司法》以及《中华人民共和国刑法》等。
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
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