初级会计职称

　　2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题5为大家整理好了，平时打牢基础，考试时正常发挥，祝大家都能顺利通关!KDh帝国网站管理系统

　　1、下列说法错误的是()【单选题】KDh帝国网站管理系统

　　A.证券公司应当建立独立于生产环境的专用开发测试环境，避免风险传导KDh帝国网站管理系统

　　B.开发测试环境使用未脱敏数据的，采取与生产环境不一样的安全控制措施KDh帝国网站管理系统

　　C.证券公司重要信息系统计划停止使用的，应当开展技术和业务影响评估KDh帝国网站管理系统

　　D.证券公司重要信息系统部署以及所承载数据的管理，应当遵循法律法规等规定KDh帝国网站管理系统

　　正确答案:BKDh帝国网站管理系统

　　答案解析:选项B说法错误：开发测试环境使用未脱敏数据的，应当采取与生产环境同等的安全控制措施。KDh帝国网站管理系统

　　2、完善内部控制的独立原则是指()。【单选题】KDh帝国网站管理系统

　　A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一;覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞KDh帝国网站管理系统

　　B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标KDh帝国网站管理系统

　　C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离KDh帝国网站管理系统

　　D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门KDh帝国网站管理系统

　　正确答案:DKDh帝国网站管理系统

　　答案解析:选项D正确：内部控制的独立原则是指承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门。A为健全原则，B为合理原则，C为制衡原则。KDh帝国网站管理系统

　　3、证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则，信息披露义务人应当对所披露信息的()负责。【多选题】KDh帝国网站管理系统

　　A.真实性KDh帝国网站管理系统

　　B.及时性KDh帝国网站管理系统

　　C.准确性KDh帝国网站管理系统

　　D.完整性KDh帝国网站管理系统

　　正确答案:A、C、DKDh帝国网站管理系统

　　答案解析:选项ACD正确：证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则，信息披露义务人应当对所披露信息的真实性、准确性、完整性负责。KDh帝国网站管理系统

　　4、证券公司信息技术治理中，证券公司经营管理层应履行组织实施董事会相关决议的职责。【判断题】KDh帝国网站管理系统

　　A.正确KDh帝国网站管理系统

　　B. 错误KDh帝国网站管理系统

　　正确答案:AKDh帝国网站管理系统

　　答案解析:证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标，对信息技术管理工作承担责任，履行下列职责：(1)组织实施董事会相关决议;(2)建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构，明确管理职责、工作程序和协调机制;(3)完善绩效考核和责任追究机制;(4)公司章程规定或董事会授权的其他信息技术管理职责。KDh帝国网站管理系统

　　5、保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在5个工作日内向()报告，说明原因。【多选题】KDh帝国网站管理系统

　　A.中国证监会KDh帝国网站管理系统

　　B.证券业协会KDh帝国网站管理系统

　　C.证券交易所KDh帝国网站管理系统

　　D.地方政府KDh帝国网站管理系统

　　正确答案:A、CKDh帝国网站管理系统

　　答案解析:选项AC正确：保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。KDh帝国网站管理系统

　　6、证券行业文化建设包括三个层次十个方面的关键要素，三个层次分别是指()。【不定项】KDh帝国网站管理系统

　　A.行为层KDh帝国网站管理系统

　　B.观念层KDh帝国网站管理系统

　　C.实践层KDh帝国网站管理系统

　　D.组织层KDh帝国网站管理系统

　　正确答案:A、B、DKDh帝国网站管理系统

　　答案解析:证券行业文化建设包括三个层次十个方面的关键要素。一是行为层，包括平衡各方利益、建立长效激励、加强声誉约束、落实责任担当四个要素。二是组织层，包括融合发展战略、强化文化认同、激发组织活力三个要素。三是观念层，包括秉承守正创新、崇尚专业精神、坚持可持续发展三个要素。KDh帝国网站管理系统

　　7、证券投资顾问不得从事的活动包括()。【多选题】KDh帝国网站管理系统

　　A.以任何方式向客户承诺或者保证投资收益KDh帝国网站管理系统

　　B.向他人泄露客户的投资决策计划信息KDh帝国网站管理系统

　　C.以证券公司名义向客户收取证券投资顾问服务费用KDh帝国网站管理系统

　　D.通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议KDh帝国网站管理系统

　　正确答案:A、B、DKDh帝国网站管理系统

　　答案解析:选项ABD符合题意：证券投资顾问不得从事下列活动：(1)以任何方式向客户承诺或者保证投资收益;(2)对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传;(3)向他人泄露客户的投资决策计划信息;(4)以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用;(5)通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。KDh帝国网站管理系统

　　8、在融资融券业务的清算与交收中，投资者信用证券账户的明细数据由()负责维护。【单选题】KDh帝国网站管理系统

　　A.存管银行KDh帝国网站管理系统

　　B.登记结算公司KDh帝国网站管理系统

　　C.证券交易所KDh帝国网站管理系统

　　D.证券公司KDh帝国网站管理系统

　　正确答案:BKDh帝国网站管理系统

　　答案解析:选项B正确：信用证券账户的明细数据由登记结算公司负责维护，参照证券发行人派发红利的处理。KDh帝国网站管理系统

　　9、根据留痕管理，经营机构应当妥善保存客户履行适当性义务的相关信息资料，其保存期限不得少于()。【不定项】KDh帝国网站管理系统

　　A.10年KDh帝国网站管理系统

　　B.15年KDh帝国网站管理系统

　　C.20年KDh帝国网站管理系统

　　D.5年KDh帝国网站管理系统

　　正确答案:CKDh帝国网站管理系统

　　答案解析:经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，防止泄露或者被不当利用，接受中国证监会及其派出机构和自律组织的检查。匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于20年。KDh帝国网站管理系统

　　10、下列选项中，不属于设立证券登记结算机构条件的是()。【单选题】KDh帝国网站管理系统

　　A.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施KDh帝国网站管理系统

　　B.国务院证券监督管理机构规定的其他条件KDh帝国网站管理系统

　　C.自有资金不少于人民币2亿元KDh帝国网站管理系统

　　D.自有资金不少于人民币3亿元KDh帝国网站管理系统

　　正确答案:DKDh帝国网站管理系统

　　答案解析:选项D符合题意：设立证券登记结算机构，应当具备下列条件：(1)自有资金不少于人民币2亿元;(2)具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施;(3)国务院证券监督管理机构规定的其他条件。KDh帝国网站管理系统

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