初级会计职称

　　2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题4为大家整理好了，平时打牢基础，考试时正常发挥，祝大家都能顺利通关!1Ir帝国网站管理系统

　　1、()是指证券公司设立另类投资子公司，按照法律法规、监管要求和《管理规范》规定，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等投资业务。【单选题】1Ir帝国网站管理系统

　　A.远期交易业务1Ir帝国网站管理系统

　　B.私募股权业务1Ir帝国网站管理系统

　　C.大宗交易业务1Ir帝国网站管理系统

　　D.另类投资业务1Ir帝国网站管理系统

　　正确答案:D1Ir帝国网站管理系统

　　答案解析:选项D正确：另类投资业务，是指证券公司设立另类投资子公司，按照法律法规、监管要求和《管理规范》规定，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等投资业务。1Ir帝国网站管理系统

　　2、资产证券化业务中，基础资产是指符合法律法规规定，权属明确，可以产生独立、可预测的现金流且可特定化的财产权利或者财产。【判断题】1Ir帝国网站管理系统

　　A.正确1Ir帝国网站管理系统

　　B.错误1Ir帝国网站管理系统

　　正确答案:A1Ir帝国网站管理系统

　　答案解析:资产证券化业务中，基础资产是指符合法律法规规定，权属明确，可以产生独立、可预测的现金流且可特定化的财产权利或者财产。1Ir帝国网站管理系统

　　3、公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以5万元以上30万元以下的罚款。【判断题】1Ir帝国网站管理系统

　　A.正确1Ir帝国网站管理系统

　　B. 错误1Ir帝国网站管理系统

　　正确答案:B1Ir帝国网站管理系统

　　答案解析:公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。1Ir帝国网站管理系统

　　4、股份有限公司的董事会成员可以是()人。【多选题】1Ir帝国网站管理系统

　　A.51Ir帝国网站管理系统

　　B.151Ir帝国网站管理系统

　　C.201Ir帝国网站管理系统

　　D.251Ir帝国网站管理系统

　　正确答案:A、B1Ir帝国网站管理系统

　　答案解析:选项AB正确：股份有限公司的董事会由全体董事组成，董事会成员为5人至19人。1Ir帝国网站管理系统

　　5、以下哪种股份可以转让()。【单选题】1Ir帝国网站管理系统

　　A.公司成立不满一年，发起人所持有的股份1Ir帝国网站管理系统

　　B.在任职期间内公司董事、监事、经理持有的所有股份1Ir帝国网站管理系统

　　C.国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准1Ir帝国网站管理系统

　　D.记名股票，股东以背书方式1Ir帝国网站管理系统

　　正确答案:D1Ir帝国网站管理系统

　　答案解析:选项D正确：法律对股份的转让也作了一些限制性规定，具体包括：(1)记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让;(2)发起人持有的本公司股份自公司成立之日起1年内不得转让;(3)公司董事、监事、经理所持有的本公司的股份，在任职期间内每年转让的股份不得超过所持有的25%;(4)国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让;(5)除了为减少公司资本而注销股份或者与持有本公司股票的其他公司合并以外，公司不得通过收购持有本公司的股票;(6)股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行;(7)无记名股票，在依法设立的证券交易场所内，由股东以将股票交付给受让人的方式转让。1Ir帝国网站管理系统

　　6、中国证券业协会对证券公司柜台交易活动进行自律管理，下列说法正确的是()。【多选题】1Ir帝国网站管理系统

　　A.中国证券业协会可以对证券公司柜台市场进行现场检查或者非现场检查1Ir帝国网站管理系统

　　B.证券公司提交的重大事项报告内容包括：事项基本情况、产生原因、影响、应对措施等1Ir帝国网站管理系统

　　C.证券公司应当通过与报价系统联网的方式实现业务信息的互联互通1Ir帝国网站管理系统

　　D.证券公司应当向中国证券业协会报送柜台市场业务年度报告以及重大事项报告1Ir帝国网站管理系统

　　正确答案:A、B、C、D1Ir帝国网站管理系统

　　答案解析:A正确，中国证券业协会可以对证券公司柜台市场进行现场检查或者非现场检查;B正确，柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后1个交易日内向中国证券业协会报告，并于3个交易日内提交重大事项报告，内容包括：事项基本情况、产生原因、影响、应对措施等。 C正确，证券公司应当通过与报价系统联网的方式实现业务信息的互联互通，信息范围包括但不限于私募产品基本情况、交易信息和登记结算信息等;D正确，证券公司应当向中国证券业协会报送柜台市场业务年度报告以及重大事项报告。1Ir帝国网站管理系统

　　7、证券公司有下列()情形之一的，独立董事人数不得少于董事人数的1/4。【多选题】1Ir帝国网站管理系统

　　A.董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任1Ir帝国网站管理系统

　　B.内部董事人数占董事人数1/5以上1Ir帝国网站管理系统

　　C.内部董事人数占董事人数1/6以上1Ir帝国网站管理系统

　　D.中国证监会认定的其他情形1Ir帝国网站管理系统

　　正确答案:A、B、D1Ir帝国网站管理系统

　　答案解析:选项ABD正确：证券公司有下列情形之一的，独立董事人数不得少于董事人数的1/4：(1)董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任;(2)内部董事人数占董事人数1/5以上;(3)中国证监会认定的其他情形。1Ir帝国网站管理系统

　　8、证券金融公司应当()公布转融资余额、转融券余额、转融通成交数据及转融通费率。【单选题】1Ir帝国网站管理系统

　　A.每周1Ir帝国网站管理系统

　　B.每个交易日1Ir帝国网站管理系统

　　C.每日1Ir帝国网站管理系统

　　D.每月1Ir帝国网站管理系统

　　正确答案:B1Ir帝国网站管理系统

　　答案解析:选项B正确：证券金融公司应当每个交易日公布转融资余额、转融券余额、转融通成交数据及转融通费率。1Ir帝国网站管理系统

　　9、证券评级机构的()不得以任何方式在受评级机构或者受评级证券发行人兼职。【多选题】1Ir帝国网站管理系统

　　A.董事1Ir帝国网站管理系统

　　B.监事1Ir帝国网站管理系统

　　C.高级管理人员1Ir帝国网站管理系统

　　D.评级从业人员1Ir帝国网站管理系统

　　正确答案:A、B、C、D1Ir帝国网站管理系统

　　答案解析:选项ABCD正确：证券评级机构的董事、监事和高级管理人员以及评级从业人员不得以任何方式在受评级机构或者受评级证券发行人兼职。1Ir帝国网站管理系统

　　10、下列关于分公司的说法中，错误的是()。【单选题】1Ir帝国网站管理系统

　　A.业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制1Ir帝国网站管理系统

　　B.不具有法人资格1Ir帝国网站管理系统

　　C.可以在总公司的授权范围内进行经营活动1Ir帝国网站管理系统

　　D.承担法律后果1Ir帝国网站管理系统

　　正确答案:D1Ir帝国网站管理系统

　　答案解析:选项D说法错误：分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构。分公司不具有法人资格，可以在总公司的授权范围内进行经营活动，由总公司承担法律后果。1Ir帝国网站管理系统

　　大家要拿出自信，积极应考!乐考网老师陪伴广大考生一起备考，有针对性、有实效性，带领考生轻松度过漫长的备考时期，让你在轻松的学习氛围当中学习知识，赶快来关注乐考网吧!1Ir帝国网站管理系统

责任编辑：