初级会计职称

　　2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题3为大家整理好了，平时打牢基础，考试时正常发挥，祝大家都能顺利通关!iiT帝国网站管理系统

　　1、证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，()应当相互分离，并由不同人员负责。【多选题】iiT帝国网站管理系统

　　A.投资品种的研究iiT帝国网站管理系统

　　B.投资组合的制订和决策iiT帝国网站管理系统

　　C.投资方式的审批iiT帝国网站管理系统

　　D.交易指令的执行iiT帝国网站管理系统

　　正确答案:A、B、DiiT帝国网站管理系统

　　答案解析:选项ABD正确：证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责;投资品种的研究(A项正确)、投资组合的制订和决策(B项正确)以及交易指令的执行(D项正确)应当相互分离并由不同人员负责。iiT帝国网站管理系统

　　2、合格境外投资者的境内证券投资活动，应当遵守证券交易所、证券登记结算机构的有关规定。【判断题】iiT帝国网站管理系统

　　A.正确iiT帝国网站管理系统

　　B.错误iiT帝国网站管理系统

　　正确答案:AiiT帝国网站管理系统

　　答案解析:合格境外投资者的境内证券投资活动，应当遵守证券交易所、证券登记结算机构的有关规定。iiT帝国网站管理系统

　　3、投资者保护机构受30名以上投资者委托，可以作为代表人参加诉讼，并为经证券登记结算机构确认的权利人向人民法院登记，但投资者明确表示不愿意参加该诉讼的除外。【判断题】iiT帝国网站管理系统

　　A.正确iiT帝国网站管理系统

　　B. 错误iiT帝国网站管理系统

　　正确答案:BiiT帝国网站管理系统

　　答案解析:投资者保护机构受50名以上投资者委托，可以作为代表人参加诉讼，并为经证券登记结算机构确认的权利人向人民法院登记，但投资者明确表示不愿意参加该诉讼的除外。iiT帝国网站管理系统

　　4、财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起()个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。【单选题】iiT帝国网站管理系统

　　A.1iiT帝国网站管理系统

　　B.5iiT帝国网站管理系统

　　C.10iiT帝国网站管理系统

　　D.20iiT帝国网站管理系统

　　正确答案:BiiT帝国网站管理系统

　　答案解析:选项B正确：财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。iiT帝国网站管理系统

　　5、证券公司从事私募资产管理业务，应当依法经中国证券业协会批准。【判断题】iiT帝国网站管理系统

　　A.正确iiT帝国网站管理系统

　　B. 错误iiT帝国网站管理系统

　　正确答案:BiiT帝国网站管理系统

　　答案解析:证券公司从事私募资产管理业务，应当依法经中国证监会批准。中国证监会及其派出机构依据法律、行政法规等规定，对证券公司私募资产管理业务实施监督管理。iiT帝国网站管理系统

　　6、证券公司融券，可以使用()。【多选题】iiT帝国网站管理系统

　　A.自有证券iiT帝国网站管理系统

　　B.通过转融通取得的证券iiT帝国网站管理系统

　　C.证券公司客户账户内的长期投资证券iiT帝国网站管理系统

　　D.其他客户的客户信用交易担保证券账户内的证券iiT帝国网站管理系统

　　正确答案:A、BiiT帝国网站管理系统

　　答案解析:选项AB正确：证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金;向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。iiT帝国网站管理系统

　　7、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件包括()。【多选题】iiT帝国网站管理系统

　　A.中国证监会统一印制的申请表iiT帝国网站管理系统

　　B.企业法人营业执照iiT帝国网站管理系统

　　C.公司章程iiT帝国网站管理系统

　　D.开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度iiT帝国网站管理系统

　　正确答案:A、B、C、DiiT帝国网站管理系统

　　答案解析:选项ABCD符合题意：除了题中四项外，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件还包括：机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书;业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码;由注册会计师提供的验资报告;中国证监会要求提供的其他文件。iiT帝国网站管理系统

　　8、证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，或者解读其撰写的证券研究报告，应当符合证券信息传播的有关规定和要求。下列属于符合要求的有()。【多选题】iiT帝国网站管理系统

　　A.说明所依据的证券研究报告的发布日期iiT帝国网站管理系统

　　B.由所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排iiT帝国网站管理系统

　　C.明示或者暗示保证投资收益iiT帝国网站管理系统

　　D.准确地表述自己的研究观点，可以与其所在公司已发布证券研究报告的最新意见和建议相矛盾，也可以就所在研究机构未覆盖的公司发表证券估值或投资评级意见iiT帝国网站管理系统

　　正确答案:A、BiiT帝国网站管理系统

　　答案解析:选项AB正确：证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，或者解读其撰写的证券研究报告，应当符合证券信息传播的有关规定以及下列要求：(1)由所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排;(2)说明所依据的证券研究报告的发布日期;(3)禁止明示或者暗示保证投资收益;(C项错误)(4)准确地表述自己的研究观点，不得与其所在公司已发布证券研究报告的最新意见和建议相矛盾，也不得就所在研究机构未覆盖的公司发表证券估值或投资评级意见。(D项错误)iiT帝国网站管理系统

　　9、下列关于财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务应当履行的职责的说法中，错误的是()。【单选题】iiT帝国网站管理系统

　　A.接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险iiT帝国网站管理系统

　　B.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定iiT帝国网站管理系统

　　C.受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料iiT帝国网站管理系统

　　D.根据中国证券业协会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务iiT帝国网站管理系统

　　正确答案:DiiT帝国网站管理系统

　　答案解析:选项D说法错误：财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行以下职责：(1)接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险;(选项A正确)(2)就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务，帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策和建议，设计并购重组方案，并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件;(3)对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告、公告和其他法定义务;(选项B正确)(4)在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见;(5)接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复;(选项C正确)(6)根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务;(选项D错误)(7)中国证监会要求的其他事项。iiT帝国网站管理系统

　　10、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的()。【多选题】iiT帝国网站管理系统

　　A.委托代理关系iiT帝国网站管理系统

　　B.代理期间iiT帝国网站管理系统

　　C.执业地域范围iiT帝国网站管理系统

　　D.代理权限iiT帝国网站管理系统

　　正确答案:A、B、C、DiiT帝国网站管理系统

　　答案解析:选项ABCD正确：根据《证券经纪人执业规范(试行)》的规定，证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的委托代理关系(A项正确)以及代理权限(D项正确)、代理期间(B项正确)和执业地域范围(C项正确)。iiT帝国网站管理系统

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