2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题1
来源：乐考网 2023-10-18 10:36:01
2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题1为大家整理好了，平时打牢基础，考试时正常发挥，祝大家都能顺利通关!
1、关于上市公司收购的方式的说法，错误的是()。【单选题】
A.投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司
B.投资者可以采取其他合法方式收购上市公司
C.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司
D.投资者可以采取竞价收购的方式收购上市公司
正确答案:D
答案解析:选项D说法错误：根据《中华人民共和国证券法》的规定，投资者可以采取要约收购、协议收购及其他合法方式收购上市公司。
2、按照法律法律主体在法律关系中的地位不同，可以将法律关系分为()。【多选题】
A.确认性法律关系
B.创设性法律关系
C.纵向法律关系
D.横向法律关系
正确答案:C、D
答案解析:选项CD正确：按照法律主体在法律关系中的地位不同，可以将法律关系分为纵向法律关系与横向法律关系。
3、根据《证券公司监督管理条例》规定，2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:根据《证券公司监督管理条例》第二十六条的规定，2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外。
4、()对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行自律管理。【单选题】
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证券交易所
D.财政部
正确答案:B
答案解析:选项B正确：中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行自律管理。
5、证券公司应当至少每半年经()签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。【多选题】
A.主要负责人
B.首席风险官
C.董事会
D.监事会
正确答案:A、B
答案解析:选项AB正确：证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。
6、资产管理计划不得直接投资商业银行信贷资产;不得违规为地方政府及其部门提供融资，不得要求或者接受地方政府及其部门违规提供担保;不得直接或者间接投资法律、行政法规和国家政策禁止投资的行业或领域。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:资产管理计划不得直接投资商业银行信贷资产;不得违规为地方政府及其部门提供融资，不得要求或者接受地方政府及其部门违规提供担保;不得直接或者间接投资法律、行政法规和国家政策禁止投资的行业或领域。
7、证券公司债券交易的前中后台部门应集中统一管理，债券交易相关部门下设二级部门的，应授权明确，纳入部门统一管理，不得以“团队制”替代部门管理。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:证券公司债券交易的中后台部门应集中统一管理，债券交易相关部门下设二级部门的，应授权明确，纳入部门统一管理，不得以“团队制”替代部门管理。
8、证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利害冲突的情况下应当进行执业回避，证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的( )不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。【单选题】
A.5个月内
B.6个月内
C.10个月内
D.12个月内
正确答案:B
答案解析:选项B正确：证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。
9、期货交易实行持仓限额制度，防范合约持仓过度集中的风险。从事风险投资等风险管理活动的，可以申请持仓限额豁免。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:期货交易实行持仓限额制度，防范合约持仓过度集中的风险。从事套期保值等风险管理活动的，可以申请持仓限额豁免。持仓限额、套期保值的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。
10、证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则，信息披露义务人应当对所披露信息的真实性、准确性、完整性负责。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则，信息披露义务人应当对所披露信息的真实性、准确性、完整性负责。
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