4月证券从业《证券市场基本法律法规》考前选择专项测试题2
来源：乐考网 2021-03-17 13:10:59
4月证券从业《证券市场基本法律法规》考前选择专项测试题2为大家奉上。试着看着教材的目录，然后复述重点，能够达到这样的效果，相信对教材就相当熟悉了。考试以机考形式进行，考生往往会感到无法适应。考生在备考期间，一定要多做一些习题。
证券从业模拟试题。二、组合型选择题
6.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事发布证券研究报告业务、证券投资顾问业务，违反法律，行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》、《证券投资顾问业务置行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.出具警示函
Ⅲ.责令暂停发布证券研究报告
Ⅳ.责令加强业务学习
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
7.证券公司持续合规状况主要根据()等情况进行评价
Ⅰ.司法机关采取的刑事处罚措施
Ⅱ.中国证监会及其派出机构采取的行政监管措施
Ⅲ.证券期货行业自律组织纪律处分
Ⅳ.公司所在地公司登记机关采取的行政处罚措施
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
8.证券公司参与股指期货交易，应当采取风险管理手段确保参与股指期货交易的风险()。
Ⅰ.可测
Ⅱ.可控
Ⅲ可承受
Ⅳ.可消除
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
9.根据《证券公司另类投资子公司管理规范》，关于另类投资子公司的业务范围和业务规则，下列说法正确的有()
Ⅰ.另类投资子公司只能以自有资金进行投资。
Ⅱ.另类投资子公司不得从事投资业务之外的业务
Ⅲ.另类投资子公司可向投资者募集资金进行投资
Ⅳ.证券公司应当清晰划分证券公司与另类投资子公司及另类投资子公司与其他子公司之间的业务范围
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
10.证券公司违反规定假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，应()。
Ⅰ.责令改正，没收违法所得
Ⅱ.处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款
Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款
Ⅳ.情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券从业考试模拟题为大家奉上。多做做乐考网的模拟试题，可以免去无法适应机考形式的后顾之忧。心态往往是决定考试成绩的一个重要因素。在备考时，不可抱着“反正就尽力吧，能过就过”的心态，要相信我一定能行。
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