初级会计职称

　　小编为大家整理好了2020证券从业考试法律法规考题模拟，大家要记得学习， 汗水是滋润灵魂的甘露，奋斗是实现理想的阶梯。向着通过证券从业资格考试而努力，考生们要找到适合自己的方法，认真备考复习。小编整理了相关真题，一起来看看吧!n18帝国网站管理系统

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　　证券从业考试历年真题。单项选择题(每题1分)n18帝国网站管理系统

　　1、中国证券业协会应当建立对承销商( )日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。n18帝国网站管理系统

　　①询价n18帝国网站管理系统

　　②定价n18帝国网站管理系统

　　③配售行为n18帝国网站管理系统

　　④网下投资者报价行为n18帝国网站管理系统

　　A.①②④n18帝国网站管理系统

　　B.①②③n18帝国网站管理系统

　　C.①③④n18帝国网站管理系统

　　D.①②③④n18帝国网站管理系统

　　参考答案：Dn18帝国网站管理系统

　　参考解析：中国证券业协会应当建立对承销商询价、定价、配售行为和网下投资者报价行为的日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。中国证券业协会还应当建立对网下投资者和承销商的跟踪分析和评价体系，并根据评价结果采取奖惩措施。n18帝国网站管理系统

　　2、管理人、托管人应当在每年( )之前向资产支持证券合格投资者披露上年度资产管理报告、年度托管报告。n18帝国网站管理系统

　　A.1月1日n18帝国网站管理系统

　　B.3月31日n18帝国网站管理系统

　　C.4月30日n18帝国网站管理系统

　　D.5月1日n18帝国网站管理系统

　　参考答案：Cn18帝国网站管理系统

　　参考解析：管理人、托管人应当在每年4月30日之前向资产支持证券合格投资者披露上年度资产管理报告、年度托管报告。n18帝国网站管理系统

　　3、金融机构开展资产管理业务，下列规定中，不符合要求的是( )。n18帝国网站管理系统

　　A.对资产管理产品的资金综合管理、综合建账、综合核算n18帝国网站管理系统

　　B.不得开展或者参与具有滚动发行的资金池业务n18帝国网站管理系统

　　C.金融机构应当合理确定资产管理产品所投资资产的期限，加强对期限错配的流动性风险管理n18帝国网站管理系统

　　D.资产管理产品直接或间接投资于未上市企业股权及其收益权的，应当为封闭式资产管理产品n18帝国网站管理系统

　　参考答案：An18帝国网站管理系统

　　参考解析：金融机构应当做到对每只资产管理产品的资金单独管理、单独建账、单独核算。n18帝国网站管理系统

　　4、证券公司或者其股东、实际控制人违反规定，拒不向证券监督管理机构报送或者提供经营管理信息和资料，或者报送、提供的经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以(　　)的罚款，可以暂停或者撤销证券公司相关业务许可。n18帝国网站管理系统

　　A.3万元以上30万元以下n18帝国网站管理系统

　　B.10万元以上30万元以下n18帝国网站管理系统

　　C.30万元以上60万元以下n18帝国网站管理系统

　　D.10万元以上60万元以下n18帝国网站管理系统

　　参考答案：An18帝国网站管理系统

　　参考解析：根据《证券法》第二百二十二条规定，证券公司或者其股东、实际控制人违反规定，拒不向证券监督管理机构报送或者提供经营管理信息和资料，或者报送、提供的经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款，可以暂停或者撤销证券公司相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下的罚款，可以撤销任职资格或者证券从业资格n18帝国网站管理系统

　　5、下列有关证券承销业务的事项中，错误的是(??)。n18帝国网站管理系统

　　A.向不特定的对象发行的证券票面总值超过5000万元的，应当由承销团承销n18帝国网站管理系统

　　B.证券的代销、包销期限最长不得超过90日n18帝国网站管理系统

　　C.证券承销业务采取代销或者包销方式n18帝国网站管理系统

　　D.公开发行股票、代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报证券业协会备案n18帝国网站管理系统

　　参考答案：Dn18帝国网站管理系统

　　参考解析：公开发行股票、代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报中国证券监督管理委员会备案。选项D错误。n18帝国网站管理系统

　　6、下列有关公开发行公司证券的条件中，正确的是(　　)。n18帝国网站管理系统

　　①累计债券余额不得超过公司净资产的40%n18帝国网站管理系统

　　②最近5年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息n18帝国网站管理系统

　　③股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元n18帝国网站管理系统

　　④债券的利率不超过国务院限定的利率水平n18帝国网站管理系统

　　A.②③④n18帝国网站管理系统

　　B.①②④n18帝国网站管理系统

　　C.①③④n18帝国网站管理系统

　　D.①②③④n18帝国网站管理系统

　　参考答案：Cn18帝国网站管理系统

　　参考解析：公开发行公司债券，最近3年平均可分配利润必须足以支付公司债券1年的利息，②说法错误。n18帝国网站管理系统

　　7、证券公司全面风险管理要求对各类风险进行管理，其中，( )是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以期偿付到期债务，履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。n18帝国网站管理系统

　　A.流动性风险n18帝国网站管理系统

　　B.信用风险n18帝国网站管理系统

　　C.操作风险n18帝国网站管理系统

　　D.声誉风险n18帝国网站管理系统

　　参考答案：An18帝国网站管理系统

　　参考解析：流动性风险是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。n18帝国网站管理系统

　　8、下列有关合伙企业设立条件的说法，错误的是(　　)。n18帝国网站管理系统

　　A.有两个以上合伙人n18帝国网站管理系统

　　B.有合伙人认缴或者实际缴付的出资n18帝国网站管理系统

　　C.有书面合伙协议n18帝国网站管理系统

　　D.有合伙企业的名称，但不必有生产经营场所n18帝国网站管理系统

　　参考答案：Dn18帝国网站管理系统

　　参考解析：根据《合伙企业法》第十四条的规定，设立合伙企业，应当具备下列条件：(1)有两个以上合伙人。合伙人为自然人的，应当具有完全民事行为能力。(2)有书面合伙协议。(3)有合伙人认缴或者实际缴付的出资。(4)有合伙企业的名称和生产经营场所。n18帝国网站管理系统

　　9、下列事项中，属于有限责任公司股东会职权的是(　　)。n18帝国网站管理系统

　　①决定公司的经营方针和投资计划n18帝国网站管理系统

　　②决定公司的经营计划和投资方案n18帝国网站管理系统

　　③对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议n18帝国网站管理系统

　　④修改公司章程n18帝国网站管理系统

　　⑤决定公司内部管理机构的设置n18帝国网站管理系统

　　⑥对发行公司债券作出决议n18帝国网站管理系统

　　A.①②④⑤⑥n18帝国网站管理系统

　　B.①③④⑥n18帝国网站管理系统

　　C.①③④⑤⑥n18帝国网站管理系统

　　D.①②③④⑤⑥n18帝国网站管理系统

　　参考答案：Bn18帝国网站管理系统

　　参考解析：其中，①③④⑥属于股东会职权，而②⑤属于董事会职权，因此应选B。n18帝国网站管理系统

　　10、下列哪一种情形，公司可以再次公开发行公司债券(　　)。n18帝国网站管理系统

　　A.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实仍处于继续状态n18帝国网站管理系统

　　B.累计债券余额达到公司净资产的30%n18帝国网站管理系统

　　C.前一次公开发行的公司债券尚未募足n18帝国网站管理系统

　　D.违反《证券法》规定，改变公开发行的公司债券所募资金的用途n18帝国网站管理系统

　　参考答案：Bn18帝国网站管理系统

　　参考解析：有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：(1)前一次公开发行的公司债券尚未募足;(2)对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实仍处于继续状态;(3)违反《证券法》规定，改变公开发行的公司债券所募资金的用途。公司公开发行公司债券，累计债券余额不超过公司净资产的40%，因此选项B正确。n18帝国网站管理系统

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