初级会计职称

　　小编为大家整理好了2020证劵从业资格考试《基本法律法规》单选题练习2， 若想获得成功，就要付出努力。2020年证券从业资格考试备考正在进行中，各位考生要认真复习。让我们一起来看看今日的证券从业资格考试每日一练试题吧! 想要获取更多证券从业资格证习题信息请关注证券从业人员资格考试公众号(zhengquanks)。Jb6帝国网站管理系统

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　　证券从业资格考试试题。选择题Jb6帝国网站管理系统

　　1.根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当就证券上市的条件，申请和批准程序等事项制定具体的规则，这一职能体现了证券交易所对(　　)的管理。Jb6帝国网站管理系统

　　A.证券交易所会员Jb6帝国网站管理系统

　　B.证券登记结算Jb6帝国网站管理系统

　　C.上市公司Jb6帝国网站管理系统

　　D.证券交易活动Jb6帝国网站管理系统

　　2.下列关于证券交易所对证券交易市场的监管职责的表述中，错误的是(　　)。Jb6帝国网站管理系统

　　A.经中国证监会批准.可对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易Jb6帝国网站管理系统

　　B.应按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告Jb6帝国网站管理系统

　　C.应对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督Jb6帝国网站管理系统

　　D.应对证券交易实行实时监控Jb6帝国网站管理系统

　　3.对于所有供公众认购或出售给公众的证券，发行人、董事、保荐机构及包销商(如有)必须采纳(　　)，将上述证券分配给所有认购或申请证券的人士。Jb6帝国网站管理系统

　　A.公正准则Jb6帝国网站管理系统

　　B.公平准则Jb6帝国网站管理系统

　　C.公正原则Jb6帝国网站管理系统

　　D.公平原则Jb6帝国网站管理系统

　　4.根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，如果最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元，发行人应符合的会计指标要求是(　　)。Jb6帝国网站管理系统

　　A.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元Jb6帝国网站管理系统

　　B.最近3个会计年度产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元Jb6帝国网站管理系统

　　C.最近3个会计年度投资活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元Jb6帝国网站管理系统

　　D.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币1000万元Jb6帝国网站管理系统

　　5.证券交易所应当与上市公司订立(　　)，以确定相互间的权利义务关系。Jb6帝国网站管理系统

　　A.上市公告书Jb6帝国网站管理系统

　　B.上市协议书Jb6帝国网站管理系统

　　C.上市章程Jb6帝国网站管理系统

　　D.上市推荐书Jb6帝国网站管理系统

　　6.证券业从业人员被投诉，经核实后将作为(　　)记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。Jb6帝国网站管理系统

　　A.警示信息Jb6帝国网站管理系统

　　B.奖励信息Jb6帝国网站管理系统

　　C.处罚信息Jb6帝国网站管理系统

　　D.基本信息Jb6帝国网站管理系统

　　7.证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最高的是(　　)。Jb6帝国网站管理系统

　　A.由国务院指定并颁布的行政法规Jb6帝国网站管理系统

　　B.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律Jb6帝国网站管理系统

　　C.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则Jb6帝国网站管理系统

　　D.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件Jb6帝国网站管理系统

　　8.上市公司董事会秘书空缺期间，董事会应当制定1名(　　)代行董事会秘书的职责。并报交易所备案。Jb6帝国网站管理系统

　　A.董事或高级管理人员Jb6帝国网站管理系统

　　B.监事或高级管理人员Jb6帝国网站管理系统

　　C.董事或监事Jb6帝国网站管理系统

　　D.财务总监或监事Jb6帝国网站管理系统

　　9.根据有关规定.开放式基金的认购费率不得超过申购金额的(　　)。Jb6帝国网站管理系统

　　A.1%Jb6帝国网站管理系统

　　B.2%Jb6帝国网站管理系统

　　C.5%Jb6帝国网站管理系统

　　D.8%Jb6帝国网站管理系统

　　10.在基金管理公司组织架构中，(　　)拥有对管理基金的投资事务的决策权。Jb6帝国网站管理系统

　　A.基金持有人大会Jb6帝国网站管理系统

　　B.董事会Jb6帝国网站管理系统

　　C.投资部Jb6帝国网站管理系统

　　D.投资决策委员会Jb6帝国网站管理系统

　　选择题参考答案及解析Jb6帝国网站管理系统

　　1.【答案】C。解析：可转换公司债券的最短期限为1年，最长期限为6年。Jb6帝国网站管理系统

　　2.【答案】C。解析：1998年《中华人民共和国证券法》出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家就不再确定发行额度.发行申请人需要由主承销商推荐，由发行审核委员会审核，中国证监会核准。Jb6帝国网站管理系统

　　3.【答案】D。解析：高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。Jb6帝国网站管理系统

　　4.【答案】C。解析：对证券交易所做出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，发行人可向证券交易所设立的复核机构申请复核。Jb6帝国网站管理系统

　　5.【答案】C。解析：证券公司如属于《公司法》界定的股份有限公司和有限责任公司，则根据《证券法》的规定.其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的40%。Jb6帝国网站管理系统

　　6.【答案】C。Jb6帝国网站管理系统

　　7.【答案】C。解析：收购人依照规定报送符合中国证监会规定的要约收购报告书及其他相关文件(“其他相关文件，，与协议收购中向中国证监会提交的文件相同)之日起15日后，公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。Jb6帝国网站管理系统

　　8.【答案】B。Jb6帝国网站管理系统

　　9.【答案】B。解析：股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为本公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的20%，其余部分由发起人自公司成立之日起两年内缴足。Jb6帝国网站管理系统

　　10.【答案】A。解析：公司收购本公司股份后，属于减少公司注册资本情形的，应当自收购之日起10日内注销：属于与持有本公司股份的其他公司合并和股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份情形的.应当在6个月内转让或者注销。Jb6帝国网站管理系统

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责任编辑：dongyajuan