2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题10
来源：乐考网 2020-03-02 15:30:51
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证券从业资格考试试题。1、证券公司应当与客户签订载入中国证券协业会规定的必备条款的融资融券业务合同，且该合同应由()统一制定、保管和与客户签订。【选择题】
A.证券公司
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.中国证监会
正确答案:A
答案解析:选项A正确：证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同;该合同应由证券公司统一制定、保管和与客户签订。
2、下列属于欺诈发行股票、债券犯罪的构成要件的有()。Ⅰ.客体要件Ⅱ.客观要件Ⅲ.主体要件Ⅳ.主观要件【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
正确答案:B
答案解析:选项B正确：欺诈发行股票、债券犯罪的构成要件包括：(1)客体要件(Ⅰ项正确);(2)客观要件(Ⅱ项正确);(3)主体要件(Ⅲ项正确);(4)主观要件(Ⅳ项正确)。
3、鼓励和引导创业投资基金投资()。【选择题】
A.创业中期的小微企业
B.创业早期的小微企业
C.创业后期的小微企业
D.创业的中小型企业
正确答案:B
答案解析:选项B正确：鼓励和引导创业投资基金投资创业早期的小微企业。
4、下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是()。【选择题】
A.职务、具体职责及履行职责情况
B.知情程度和态度
C.专业背景
D.个人资产数额
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意：信息披露违法责任人员的责任大小，可以从以下方面考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定：(1)在信息披露违法行为发生过程中所起的作用;(2)知情程度和态度;(B属于)(3)职务、具体职责及履行职责情况;(A属于)(4)专业背景;(C属于)(5)其他影响责任认定的情况。
5、证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反《发布证券研究报告执业规范》、证券分析师违反《证券分析师执业行为准则》的，( )将根据自律规定，视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分，并将纪律处分结果报送中国证监会。【选择题】
A.财政部
B.中国证券业协会
C.证券交易所
D.中国证监会
正确答案:B
答案解析:证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反《发布证券研究报告执业规范》、证券分析师违反《证券分析师执业行为准则》的，中国证券业协会将根据自律规定，视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分，并将纪律处分结果报送中国证监会。
6、在股票质押式回购业务中，单只A股股票市场整体质押比例不得超过()。【选择题】
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
正确答案:D
答案解析:在股票质押式回购业务中，单只A股股票市场整体质押比例不得超过50%。
7、监管部门对经纪业务的监管措施包括()。Ⅰ.证券公司的内部控制 Ⅱ.证券交易所的监督Ⅲ.证券业协会的自律管理 Ⅳ.证券监管机构的监管【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确：监管部门对经纪业务的监管措施包括：(1)证券公司的内部控制;(Ⅰ项正确)(2)证券业协会的自律管理;(Ⅲ项正确)(3)证券交易所的监督;(Ⅱ项正确)(4)证券监管机构的监管。(Ⅳ项正确)
8、取得证券业从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件是()。【选择题】
A.未被机构聘用
B.存在《中华人民共和国证券法》第126条规定的情形
C.被中国证监会认定为证券市场禁入者
D.最近3年未受过刑事处罚
正确答案:D
答案解析:
选项D正确：取得证券业从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书：
(1)已被机构聘用;(选项A错误)
(2)最近3年未受过刑事处罚;(选项D正确)
(3)不存在《中华人民共和国证券法》第126条规定的情形;(选项B错误)
(4)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;(选项C错误)
(5)品行端正，具有良好的职业道德;
(6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
9、下列有关《公司法》的说法，错误的是()。【选择题】
A.我国公司法法律体系以《公司法》为核心
B.最高人民法院历次司法解释都是根据《公司法》制定的，但不属于《公司法》
C.《宪法》《刑法》《民法通则》《反垄断法》《合同法》等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中
D.实质的公司法包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律
正确答案:B
答案解析:选项B说法错误：本题考查公司法法律体系的组成。我国的公司法法律体系以《公司法》为核心，由相关法律、行政法规、部门规章等共同组成;最高人民法院历次司法解释和《公司登记管理条例》都是根据《公司法》制定的，属于公司法的一部分;实质的公司法包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律，因此，《宪法》《刑法》《民法通则》《反垄断法》《合同法》等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中。
10、关于证券经纪业务，下列说法正确的有()。Ⅰ.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性Ⅱ.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格Ⅲ.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任Ⅳ.证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商只承担连带赔偿责任【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确：在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性(Ⅰ项正确);证券经纪商必须忠实地按照委托人所委托的交易种类、证券名称、买入或卖出、买卖数量、限价或市价等条件，在委托有效时间内买卖有价证券，不得以任何方式损害委托人的权益(Ⅱ项错误);如果证券经纪商无故违反委托人的指令，在处理委托事务时使委托人遭受损失，证券经纪商应承担赔偿责任(Ⅲ项正确);如因证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任(Ⅳ项错误)。
考生们要多加练习，不要忽略教材中的知识点内容。 证券从业资格考试模拟题为大家整理好了，快来练习吧，希望能够帮助大家轻松备考，预祝大家能够在考试中顺利通关，在新的一年新的征途中收获满满。
责任编辑：dongyajuan