2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题9
来源：乐考网 2020-03-02 15:29:45
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证券从业资格考试试题。1、证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括()。Ⅰ.规模失控、决策失误 Ⅱ.变相自营、账外自营Ⅲ.操纵市场、内幕交易Ⅳ.信用交易【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确：证券公司应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理，重点防范规模失控、决策失误(Ⅰ项正确)、超越授权、变相自营、账外自营(Ⅱ项正确)、操纵市场、内幕交易(Ⅲ项正确)等的风险。信用交易是被允许的。
2、我国的基金强制托管制度于()建立，其初衷是为了维护基金财产安全和基金持有人权益【选择题】
A.1997年
B.1988年
C.1998年
D.1987年
正确答案:C
答案解析:选项C正确：我国的基金强制托管制度于1998年建立，其初衷是为了维护基金财产安全和基金持有人权益。
3、根据《中华人民共和国公司法》的规定，股东会行使的职权有()。Ⅰ.修改公司章程Ⅱ.决定公司的经营方针和投资计划 Ⅲ.审议批准董事会的报告Ⅳ.对发行公司债券作出决议【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确：《中华人民共和国公司法》规定，股东会行使下列职权：决定公司的经营方针和投资计划(Ⅱ正确);选举和更换由非职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项;审议批准董事会的报告(Ⅲ正确);审议批准监事会或者监事的报告;审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;对公司增加或者减少注册资本作出决议;对发行公司债券作出决议(Ⅳ正确);对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议;修改公司章程(Ⅰ正确);公司章程规定的其他职权。
4、从事证券业务的专业人员包括()。Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确：除上述四项外，中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员也是从事证券业务的专业人员。
5、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括()。【选择题】
A.取得证券从业资格
B.取得证券经纪人资格
C.具备良好的诚信记录及职业操守
D.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
正确答案:B
答案解析:
选项B符合题意：申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：
(1)已取得证券从业资格;(A包括)
(2)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历;(D包括)
(3)具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。(C包括)
6、
期货交易的基本特征包括()。
Ⅰ.合约标准化
Ⅱ.场所固定化
Ⅲ.结算统一化
Ⅳ.商品特殊化
【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确：期货交易的基本特征包括：(1)合约标准化(Ⅰ项正确);(2)场所固定化(Ⅱ项正确);(3)结算统一化(Ⅲ项正确);(4)交割定点化;(5)交易经纪化;(6)保证金制度化;(7)商品特殊化(Ⅳ项正确);(8)日内平仓。
7、()是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。【选择题】
A.背信运用受托财产罪
B.操纵证券、期货市场罪
C.非法集资类犯罪
D.利用未公开信息交易罪
正确答案:A
答案解析:选项A正确：背信运用受托财产罪是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。
8、监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起()内向全国股份转让系统公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行。【选择题】
A.5个工作日
B.15个工作日
C.10个工作日
D.20个工作日
正确答案:B
答案解析:监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起15个工作日内向全国股份转让系统公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行。
9、下列对于上市公司的监督及相关信息披露的描述，错误的是()。【选择题】
A.监督的内容包括上市公司分派或者配售新股的情况
B.证券交易所对上市公司年度报告、中期报告、临时报告以及公告的情况进行监督
C.监督的内容包括上市公司年度报告、中期报告、临时报告以及公告的情况
D.监督的内容包括上市公司控股股东和信息披露义务人的行为
正确答案:B
答案解析:选项B符合题意：根据《中华人民共和国证券法》的规定，国务院证券监督管理机构对上市公司年度报告、中期报告、临时报告以及公告的情况进行监督(选项B错误、选项C正确)，对上市公司分派或者配售新股的情况进行监督(选项A正确)，对上市公司控股股东及其他信息披露义务人的行为进行监督(选项D正确)。
10、【组合型选择题】
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV
正确答案:A
答案解析:选项A正确：发行人出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格：
没有付出就没有收获，希望考生们都能在备考过程中付出努力。 证券从业资格考试模拟题为大家整理好了，快来练习吧，希望能够帮助大家轻松备考，预祝大家能够在考试中顺利通关，在新的一年新的征途中收获满满。
责任编辑：dongyajuan