初级会计职称

　　小编为大家整理好了2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题7， 2020年证券从业资格考试备考正在进行中，考生们若想在考试中考取一个满意的成绩，就要在备考阶段认真备考复习。 想要获取更多证券从业资格考试习题信息请关注证券从业人员资格考试公众号(zhengquanks)。QTq帝国网站管理系统

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　　证券从业资格考试试题。1、从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后()日内向协会报告。【选择题】QTq帝国网站管理系统

　　A.7QTq帝国网站管理系统

　　B.10QTq帝国网站管理系统

　　C.15QTq帝国网站管理系统

　　D.20QTq帝国网站管理系统

　　正确答案:BQTq帝国网站管理系统

　　答案解析:选项B正确：从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告。QTq帝国网站管理系统

　　2、根据《管理细则》等规定，主办券商在全国股份转让系统开展做市业务的主要规则包括()。【组合型选择题】QTq帝国网站管理系统

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣQTq帝国网站管理系统

　　B.Ⅲ、Ⅳ、ⅤQTq帝国网站管理系统

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤQTq帝国网站管理系统

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤQTq帝国网站管理系统

　　正确答案:DQTq帝国网站管理系统

　　答案解析:根据《管理细则》等规定，主办券商在全国股份转让系统开展做市业务的主要规则如下：QTq帝国网站管理系统

　　3、证券基金经营机构使用符合某些情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的，应当自签订协议之日起5个工作日内，将协议、香港机构签署的承诺书、 香港机构符合资质的证明文件报住所地或者经营所在地中国证监会派出机构备案。这些情形包括()。【组合型选择题】QTq帝国网站管理系统

　　A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢQTq帝国网站管理系统

　　B.Ⅰ、Ⅱ、ⅣQTq帝国网站管理系统

　　C.Ⅰ、Ⅲ、ⅣQTq帝国网站管理系统

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣQTq帝国网站管理系统

　　正确答案:CQTq帝国网站管理系统

　　答案解析:选项C正确：证券基金经营机构使用符合某些情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的，应当自签订协议之日起5个工作日内，将协议、香港机构签署的承诺书、 香港机构符合资质的证明文件报住所地或者经营所在地中国证监会派出机构备案：QTq帝国网站管理系统

　　4、证券分析师应当遵循()的执业原则。【组合型选择题】QTq帝国网站管理系统

　　A.I、II、IIIQTq帝国网站管理系统

　　B.I、III、IVQTq帝国网站管理系统

　　C.I、II、IVQTq帝国网站管理系统

　　D.I、II、III、IVQTq帝国网站管理系统

　　正确答案:AQTq帝国网站管理系统

　　答案解析:选项A正确：证券分析师应当自觉遵守法律、法规、中国证监会的有关规定、行业自律规则以及所在证券公司、证券投资咨询机构的内部管理制度，规范执业行为，遵循独立、客观、公平、审慎、专业、诚信的执业原则QTq帝国网站管理系统

　　5、下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，错误的是()。【选择题】QTq帝国网站管理系统

　　A.犯罪主体包括自然人和单位QTq帝国网站管理系统

　　B.犯罪主体是法人QTq帝国网站管理系统

　　C.犯罪主观方面是故意QTq帝国网站管理系统

　　D.犯罪客体是国家金融管理秩序QTq帝国网站管理系统

　　正确答案:BQTq帝国网站管理系统

　　答案解析:QTq帝国网站管理系统

　　选项B说法错误：非法集资类犯罪的构成包括：QTq帝国网站管理系统

　　(1)犯罪主体包括自然人和单位;(A正确)QTq帝国网站管理系统

　　(2)犯罪主观方面是故意;(C正确)QTq帝国网站管理系统

　　(3)犯罪客体是国家金融管理秩序;(D正确)QTq帝国网站管理系统

　　(4)犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为。QTq帝国网站管理系统

　　6、薪酬与提名委员会的主要职责包括()。【组合型选择题】QTq帝国网站管理系统

　　A.I、II、IIIQTq帝国网站管理系统

　　B.II、III、IVQTq帝国网站管理系统

　　C.I、II、III、IVQTq帝国网站管理系统

　　D.I、III、IVQTq帝国网站管理系统

　　正确答案:CQTq帝国网站管理系统

　　答案解析:QTq帝国网站管理系统

　　7、在股票质押式回购业务中，融入方违约，根据《业务协议》的约定须处置质押标的证券的，对于无限售条件股份，通过交易所进行处置的，证券公司按()程序处理。【组合型选择题】QTq帝国网站管理系统

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤQTq帝国网站管理系统

　　B.Ⅰ、Ⅲ、ⅤQTq帝国网站管理系统

　　C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣQTq帝国网站管理系统

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤQTq帝国网站管理系统

　　正确答案:DQTq帝国网站管理系统

　　答案解析:选项D正确：在股票质押式回购业务中，融入方违约，根据《业务协议》的约定须处置质押标的证券的，对于无限售条件股份，通过交易所进行处置的，证券公司按以下程序处理：QTq帝国网站管理系统

　　8、非银行金融机构开展证券投资基金托管业务的监督管理，说法正确的是()。【组合型选择题】QTq帝国网站管理系统

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣQTq帝国网站管理系统

　　B.Ⅰ、Ⅲ、ⅣQTq帝国网站管理系统

　　C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣQTq帝国网站管理系统

　　D.Ⅰ、Ⅱ、ⅣQTq帝国网站管理系统

　　正确答案:AQTq帝国网站管理系统

　　答案解析:选项A正确：根据《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》的相关规定：QTq帝国网站管理系统

　　9、关于普通合伙企业的出资，下列说法错误的是()。【选择题】QTq帝国网站管理系统

　　A.合伙人以实物出资，需要办理财产权转移手续的，应当依法办理QTq帝国网站管理系统

　　B.合伙人以实物出资，必须委托法定评估机构评估QTq帝国网站管理系统

　　C.合伙人以劳务出资的，应在合伙企业中载明QTq帝国网站管理系统

　　D.合伙人以劳务出资的，评估方法由全体合伙人协商确定QTq帝国网站管理系统

　　正确答案:BQTq帝国网站管理系统

　　答案解析:选项B说法错误：本题考查合伙人的出资方式。合伙人以实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利出资，需要评估作价的，可以由全体合伙人协商确定，也可以由全体合伙人委托法定评估机构评估。合伙人以劳务出资的，其评估方法由全体合伙人协商确定，并在合伙协议中载明。QTq帝国网站管理系统

　　10、下列选项中，属于证券经纪业务合规风险的有()。Ⅰ.违反规定为客户开立账户Ⅱ.假借客户名义买卖证券Ⅲ.客户资金不足而接受其买入委托Ⅳ.证券公司工作人员申报差错引起的风险【组合型选择题】QTq帝国网站管理系统

　　A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣQTq帝国网站管理系统

　　B.Ⅱ、ⅢQTq帝国网站管理系统

　　C.Ⅰ、Ⅱ、ⅢQTq帝国网站管理系统

　　D.Ⅱ、ⅣQTq帝国网站管理系统

　　正确答案:CQTq帝国网站管理系统

　　答案解析:选项C正确：合规风险是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。(Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项属于合规风险;Ⅳ项属于管理风险)QTq帝国网站管理系统

　　希望考生们都能坚持下去，争取能够早日通过考试，取得证书。 证券从业资格考试模拟题为大家整理好了，快来练习吧，希望能够帮助大家轻松备考，预祝大家能够在考试中顺利通关，在新的一年新的征途中收获满满。QTq帝国网站管理系统

责任编辑：dongyajuan