2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题3
来源：乐考网 2020-03-02 15:23:26
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证券从业资格考试试题。1、转融通保证金证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券可以充抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的()。【选择题】
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
正确答案:B
答案解析:选项B正确：转融通保证金证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券可以充抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的15%。
2、下列有关股份有限公司股份转让的规定，错误的是()。【选择题】
A.记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让
B.无记名股票，由股东将该股票交付给受让人后即可
C.上市公司必须依照法律、行政法规的规定，每会计年度公布一次财务会计报告即可
D.公司董事、监事、高级管理人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意：本题考查股份有限公司股份转让。上市公司必须依照法律、行政法规的规定，公开其财务状况、经营情况及重大诉讼，在每会计年度内半年公布一次财务会计报告。
3、证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明细账户的资产情况，按照一定的综合比例，确定对借入人开展科创板转融券业务应收取的保证金。应收取的保证金比例可低于()，其中货币资金占应收取保证金的比例不得低于()。【选择题】
A.20%;15%
B.25%;20%
C.30%;15%
D.30%;20%
正确答案:A
答案解析:选项A正确：证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明细账户的资产情况，按照一定的综合比例，确定对借入人开展科创板转融券业务应收取的保证金。应收取的保证金比例可低于20%，其中货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%。
4、为便于社会公众及时获悉丧失主体资格的基金管理人的信息，私募基金管理人依法解散、被依法撤销，或者被依法宣告破产的，其法定代表人或者普通合伙人应当在()内向中国基金业协会报告，中国基金业协会应当及时注销基金管理人登记并通过网站公告。【选择题】
A.5个工作日
B.10个工作日
C.15个工作日
D.20个工作日
正确答案:D
答案解析:选项D正确：为便于社会公众及时获悉丧失主体资格的基金管理人的信息，私募基金管理人依法解散、被依法撤销，或者被依法宣告破产的，其法定代表人或者普通合伙人应当在20个工作日内向中国基金业协会报告，中国基金业协会应当及时注销基金管理人登记并通过网站公告。
5、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户基本信息包括( )。【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
正确答案:C
答案解析:选项C正确：证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：
6、证券公司应当在每个年度结束之日起()日内，完成资产管理业务合规检查年度报告。【选择题】
A.5
B.10
C.20
D.60
正确答案:D
答案解析:选项D正确：证券公司应当在每个年度结束之日起60日内，完成资产管理业务合规检查年度报告。
7、证券经纪商与客户之间不存在()关系。Ⅰ.委托Ⅱ.代理Ⅲ.依附Ⅳ.从属【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B符合题意：证券经纪商是证券交易的中介，是独立于买卖双方的第三者，与客户之间不存在从属或依附的关系。
8、下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法中，错误的是()。【选择题】
A.证券公司应规范董事会、监事会、高级管理层、反洗钱管理部门、内审部门、人力资源部门、信息科技部门、境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工
B.证券公司应依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识別制度和风险等级划分制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可以交易报告制度、保密制度等内控制度，设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作
C.证券公司应当勒勉尽责，按照风险为本的方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理，有效防范洗钱风险
D.证券公司总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度有效性实施负责
正确答案:D
答案解析:选项D说法错误：证券公司及其分支机构负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效性实施负责，总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度进行监督管理。
9、备案机构应于首次开展业务之日起1个月内报送以下材料()，完成该项业务首次备案。【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确：备案机构应当于首次开展业务之日起1个月内报送以下材料，完成该项业务首次备案：备案申请表和承诺函;场外衍生品业务说明书;场外衍生品业务相关内部管理制度，包括但不限于内部控制、风险控制、合规管理、投资者保护等制度;协会要求的其他材料。
10、下列行为中，应由证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款的情形有()。【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确：证券投资咨询机构有下列行为之一的，由证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的，证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚：
常求有利别人，不求有利自己。 预祝各位考生都能在2020年证券从业资格考试中考取一个满意的成绩。 证券从业资格考试模拟题为大家整理好了，快来练习吧，希望能够帮助大家轻松备考，预祝大家能够在考试中顺利通关，在新的一年新的征途中收获满满。
责任编辑：dongyajuan