证劵从业资格考试《证券市场基本法律法规》单选题练习一
来源：乐考网 2020-01-21 13:55:41
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证劵从业资格考试试题。选择题
1.首次公开发行股票时，主板公司招股说明书不必披露()。
A.发行人有关信息和投资者关系的负责部门、负责人等的情况
B.发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员涉及刑事诉讼情况
C.对生产经营活动.未来发展或财务状况具有重大影响的合同内容
D.发行人非控股股东作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项
2.经各级人民政府批准经济行为的事项涉及的国有企业资产评估项目。分别由其国有资产监督管理机构负责()。
A.备案
B.核准
C.登记
D.审查
3.发审委委员每届任期1年，可以连任，但连续任期最长不能超过()届。
A.2
B.3
C.4
D.5
4.根据我国的法律法规，基金管理公司的主要股东指()。
A.出资额占基金管理公司注册资本的比例最高的股东
B.出资额不低于基金管理公司注册资本25%的股东
C.出资额不低于基金管理公司注册资本50%的股东
D.出资额占基金公司注册资本的比例最高，且不低于25%的股东
5.主板发审委委员包括()名中国证监会系统人员。
A.2
B.3
C.5
D.7
6.持续督导期间内.保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告后()内在指定网站披露跟踪报告，对《证券发行上市保荐业务管理办法》第35条所涉及事项进行分析并发表独立意见。
A.10个工作日
B.15个工作日
C.10日
D.15日
7.可转换公司债券的价值和股票波动率之间的关系是()。
A.正向关系
B.反向关系
C.无关
D.线性关系
8.发行公司债券的上市公司应当为债券持有人聘请()。
A.担保人
B.经纪人
C.信用增级机构
D.债券受托管理人
9.我国银行开展信贷资产证券化的过程中，没有对()的缴纳作出明确规定。
A.印花税
B.营业税
C.增值税
D.所得税
10.公开发行债券的发行人应当于本息支付日前()日内.就有关事宜在中国证监会指定的报刊上公告3次。
A.20
B.10
C.15
D.20
选择题参考答案及解析
1.【答案】A。
2.【答案】C。解析：《证券发行与承销管理办法》第13条规定，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。发行人应当与战略投资者事先签署配售协议。
3-【答案】C。解析：股东会是有限责任公司的权力机关;董事会是有限责任公司的业务执行机关，享有业务执行权和日常经营的决策权：监事会为经营规模较大的有限公司的常设监督机关，专司监督职能。
4.【答案】B。
5.【答案】D。解析：根据《中华人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的.必须采取承销团的形式来销售。
6.【答案】B。
7.【答案】B。解析：招股说明书的有效期为6个月，自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。招股说明书引用的财务报表在其最近1期截止日后6 个月内有效，特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过1个月。
8.【答案】A。解析：合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。
9.【答案】A。解析：基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持投资人利益优先原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。
10.【答案】A。
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