2020年证券从业资格证考试法律法规考前模拟试题1
来源：乐考网 2020-01-16 11:02:15
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证券从业资格考试习题。第1题、人们普遍认为亚洲地区不健全的金融体系主要表现在()，从而引发了1997年东南亚金融危机。
A、缺少发盘的货币市场
B、企业过于依赖银行的间接融资
C、企业过于依赖直接融资
D、混业经营
正确答案： B
【专家解析】考核亚洲债券市场的内容。
第2题、证券交易所通过连续公开()方式形成证券交易价格。
A、竞价
B、议价
C、竞标
D、叫价
正确答案： A
【专家解析】交易所接连续、公开竞价方式形成证券价格。
第3题、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额()的罚款。
A、1%～3%
B、1%～5%
C、3%～5%
D、5%～10%
正确答案： B
【专家解析】未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。
第4题、已完成股权分置改革的公司，在解禁前，按照股份流通受限与否分类，属于有限售条件股份的是()。
A、外资持股
B、人民币普通股
C、B股
D、境外上市外资股
正确答案： A
【专家解析】其他选项属于无限售条件股份。
第5题、政府发行的证券品种一般为()。
A、债券
B、股票
C、基金
D、互换
正确答案： A
【专家解析】政府发行证券的品种仅限于债券。
第6题、在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，60%以上的基金资产投资于股票的，为()。
A、债券基金
B、股票基金
C、货币市场基金
D、衍生证券投资基金
正确答案： B
【专家解析】在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，60%以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。
第7题、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》鼓励有()名以上执业律师，其中()名以上曾从事过证券法律业务的律师事务所从事证券法律业务。
A、15，5
B、20，10
C、20，5
D、10，2
正确答案： C
【专家解析】鼓励有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务的律师事务所从事证券法律业务
第8题、参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在()内不得参加资格考试。
A、1 年
B、2 年
C、3 年
D、4 年
正确答案： B
【专家解析】参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试。
第9题、证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。审计委员会应当由()担任召集人。
A、独立董事
B、董事长
C、监事
D、总经理
正确答案： A
【专家解析】证券公司治理准则(试行)第三十七条董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。审计委员会应当由独立董事担任召集人。法律法规性问题。
第10题、证券交易所应当与上市公司订立()，以确定相互间的权利义务关系。
A、上市协议
B、投资风险通知协议
C、有限责任协议
D、收益与风险共担协议
正确答案： A
【专家解析】上市公司申请上市，要跟证券交易所签订上市协议。
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