2020年证券从业考试证券市场基本法律法规练习题
来源：乐考网 2020-01-15 10:19:01
证券从业资格考试的备考阶段已经开始了，大家要及早备考，小编为大家准备了2020年证券从业考试证券市场基本法律法规练习题，要及时学习，希望对大家的备考有所帮助，考生要充分利用好知识点，夯实基础，同时也要辅助相应的习题，做好检测。
证券从业考试试题部分——选择题
1.封闭式基金在基金合同期限内()。
A.基金规模可以增加
B.基金规模固定不变
C.基金规模不断变动
D.基金规模可以减少
2.通过提交虚假材料取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对提交虚假材料的公司，处以()的罚款。
A.公司注册资本10%以上15%以下
B.公司注册资本5%以上15%以下
C.1万元以上3万元以下
D.5万元以上50万元以下
3.证券公司负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管的是()。
A.合规负责人
B.董事会秘书
C.审计委员会委员
D.独立董事
4.证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和()罚款。
A.3万元以下
B.1万元以上3万元以下
C.1万元以上5万元以下
D.5万元以下
5.发起人设立股份有限公司的，发行股份的股款缴足后，必须经依法设立的验资机构验资并出具证明。发起人应当自股款缴足之日起()日内主持召开公司创立大会。
A.10
B.20
C.30
D.40
答案解析部分
1.答案：B
解析：封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，不得申请赎回的基金。
2.答案：D
解析：根据《中华人民共和国公司法》第一百九十八条的规定，违反本法规定。虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款;对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。
3.答案：B
解析：根据《证券公司监督管理条例》第二十一条的规定，证券公司设董事会秘书，负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理，按照规定或者根据国务院证券监督管理机构、股东等有关单位或者个人的要求，依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项。董事会秘书为证券公司高级管理人员。
4.答案：A
解析：证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。
5.答案：C
解析：根据《中华人民共和国公司法》第八十九条的规定，发行股份的股款缴足后，必须经依法设立的验资机构验资并出具证明。发起人应当自股款缴足之日起三十日内主持召开公司创立大会。创立大会由发起人、认股人组成。
当你停下来休息的时候，不要忘记别人还在奔跑。备考过程中不能松懈，在备考的过程中依然需要大家稳扎稳打，不可急于求成。要充分利用好知识点，夯实基础，同时也要辅助相应的证券从业习题，做好检测，找到知识盲点，为了考试成功的喜悦，现在就在努力一下吧，一鼓作气，实现胜利，顺利抱得证书归!
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