证券从业资格考试金融基础知识第一章节习题(2)
来源：乐考网 2019-04-29 14:42:52
证券从业资格考试金融基础知识第一章节习题整理好了，记得学习。很多考生在学习上喜欢先松后紧，一开始并不在意，到考前突击复习，搞得十分紧张。每年临考之时都有一些学生遗憾地抱怨，再有一周时间复习肯定能够过关，与其考前后悔，不如笨鸟先飞。研读教材要注意准确把握文字背后的复杂含义，研读教材还要注意不同章节的内在联系。
11、 公募证券与私募证券的不同之处在于()。I.审核的严格程度不同 II.发行对象特定与否 III.采取公示制度与否 IV.投资对象不同
A： I、II、III、IV
B： I、III、IV
C： I、II、III
D： II、III、IV
正确答案： C
题目主类型： 组合选择题 页码： 0.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 公募证券是指发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格并采取公示制度;私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。
分数： 1
12、 一般来说，影响金融市场发展的因素是多方面的，但最为重要的则是()I.经济因素 II.市场因素 III.法律因素 IV.技术因素
A： I、III
B： I、II
C： I、II、III、IV
D： I、II、III
正确答案： C
题目主类型： 组合选择题 页码： 0.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 一般来说，影响金融市场发展的因素是多方面的，但最为重要的则是以下四个方面：(1)经济因素。影响金融市场的经济因素具体包括经济环境的变化、放松管制与加强管制两种经济哲学的交替、世界货币制度的影响。(2)法律因素。(3)市场因素。(4)技术因素。
分数： 1
13、 金融市场的配置功能表现在三个方面，分别是()。I.风险再分配 II.财富再分配 III.资源配置 IV.资本积累
A： I、II
B： II、III、IV
C： I、II、III、IV
D： I、II、III
正确答案： D
题目主类型： 组合选择题 页码： 0.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 金融市场的配置功能表现在三个方面：资源配置、财富再分配和风险再分配。
分数： 1
14、 场内市场的特征包括()。I.有固定的的交易场所和交易时间 II.通过公开竞价的方式决定交易价格 III.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券 IV.参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制
A： I、II、III
B： I、III、IV
C： I、II、III、IV
D： II、III、IV
正确答案： C
题目主类型： 组合选择题 页码： 0.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 证券交易所的特征主要有：①有固定的交易场所和交易时间;②参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制，即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易;③通过公开竞价的方式决定交易价格;④交易的对象限于合乎一定标准的上市证券;⑤集中了证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率;⑥实行“公开、公平、公正”原则，并对证券交易加以严格管理。
分数： 1
15、 直接信用控制的手段包括()。I.信用分配 II.流动性比率 III.直接干预 IV.利率最高限额
A： I、II、III、IV
B： I、II
C： II、IV
D： I、IV
正确答案： A
题目主类型： 组合选择题 页码： 0.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 直接信用控制的手段包括：①利率最高限额;②信用分配;③流动性比率;④直接干预;⑤开办特种存款等。
分数： 1
16、 主板市场对发行人的()等方面的要求标准较高，上市企业多为大型成熟企业，具有较大的资本规模及稳定的盈利能力。I.股本大小 II.最低市值 III.盈利水平 IV.营业期限
A： I、II、III、IV
B： I、III、IV
C： I、II、III
D： II、IV
正确答案： A
题目主类型： 组合选择题 页码： 0.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 主板市场对发行人的营业期限、股本大小、盈利水平、最低市值等方面的要求标准较高，上市企业多为大型成熟企业，具有较大的资本规模及稳定的盈利能力。I.股本大小 II.最低市值 III.盈利水平 IV.营业期限
分数： 1
17、 货币政策是指政府或中央银行为影响经济活动所采取的措施，其最终目标包括()。I.稳定物价 II.完全就业 III.促进经济增长 IV.平衡国际收支
A： II、III、IV
B： I、II、III
C： I、II、III、IV
D： I、III、IV
正确答案： D
题目主类型： 组合选择题 页码： 0.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 货币政策的最终目标，一般有四个：稳定物价、充分就业、促进经济增长和平衡国际收支。
分数： 1
18、 场外交易市场的特征包括()。I.信息披露要求较低，监管较为宽松 II.交易制度通常采用做市商制度 III.挂牌标准相对较低，通常不对企业规模和盈利情况等作要求 IV.交易制度通常采用经纪制度
A： II、III、IV
B： I、II、III、IV
C： I、II、III
D： I、III、IV
正确答案： C
题目主类型： 组合选择题 页码： 0.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 场内交易通常采用经纪制度。
分数： 1
19、 中央银行主要通过()途径为商业银行充当最后贷款人。I.票据再贴现 II.票据再质押 III.抵押再贷款 IV.票据再抵押
A： II、III、IV
B： I、II
C： II、IV
D： I、IV
正确答案： D
题目主类型： 组合选择题 页码： 0.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 最后贷款人指商业银行无法进行即期支付而面临倒闭时，中央银行及时向商业银行提供贷款支持以增强商业银行的流动性。中央银行主要通过票据再贴现和票据再抵押两种途径为商业银行充当最后贷款人。
分数： 1
20、 在证券市场发展早期，()是场外交易市场的主要形式。I.柜台市场 II.代办股份转让市场 III.证券交易所 IV.店头市场
A： II、III
B： II、IV
C： I、II
D： I、IV
正确答案： D
题目主类型： 组合选择题 页码： 0.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 在证券交易市场发展的早期，柜台市场(又称“店头市场”)是一种重要的形式，许多有价证券的买卖是在银行或证券公司等金融机构的柜台上进行的。
分数： 1 证券从业资格考试金融基础知识第一章节习题整理好了，记得学习。强调对教材的研读，是要突出全面理解和融会贯通，并不是要求考生把指定教材的全部内容逐字逐句地背下来。研读教材还要注意不同章节的内在联系，能够从整体上对应考科目进行全面系统的掌握。对教材全面研读的同时，考生也要注意抓住重点进行复习。
责任编辑：dongyajuan