证券从业资格考试《金融市场基础知识》历年真题
来源：乐考网 2024-06-19 09:41:46
乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟!
1、我国《公司法》规定，有面额股票发行价格的最低界限是股票的()。【选择题】
A.账面价格
B.票面金额
C.清算价值
D.内在价值
正确答案:B
答案解析:选项B正确：有面额股票发行价格的最低界限是股票的票面金额。股票发行价格可以和票面金额相等，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。
2、股份公司的经营状况是股票价格的基石，公司经营状况好坏的分析包括()。
Ⅰ.公司治理水平与管理层质量
Ⅱ.公司竞争力
Ⅲ.财务状况
Ⅳ.公司改组或合并【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确：股份公司的经营状况是股票价格的基石，公司经营状况好坏的分析包括:
(1)公司治理水平与管理层质量;(Ⅰ正确)
(2)公司竞争力;(Ⅱ正确)
(3)财务状况;(Ⅲ正确)
(4)公司改组或合并。(Ⅳ正确)
3、关于债券的叙述错误的是()。【选择题】
A.发行人是借入资金的经济主体
B.投资者是出借资金的经济主体
C.发行人必须在约定的时间付息还本
D.债券反映了发行者和投资者之间的委托、代理关系，而且是这一关系的法律凭证
正确答案:D
答案解析:选项D叙述错误：债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证。
4、基金份额净值等于()。【选择题】
A.基金资产总值/基金总份额
B.基金资产净值/基金总份额
C.基金负债总值/基金总份额
D.基金负债净值/基金总份额
正确答案:B
答案解析:选项A正确：基金份额净值=基金资产净值/基金总份额。
5、金融衍生工具的价格取决于()价格变动的派生金融产品。【选择题】
A.基础金融产品
B.股票市场
C.外汇市场
D.债券市场
正确答案:A
答案解析:选项A正确：金融衍生工具又称金融衍生产品，是与基础金融产品相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格(或数值)变动的派生金融产品。
6、对于事先已确定发行条款的国债，我国采取()方式发行。【选择题】
A.行政分配
B.公开招标
C.银行发售
D.承购包销
正确答案:D
答案解析:选项D正确：对于事先已确定发行条款的国债，我国仍采取承购包销方式，发行人和承销商签订承购包销合同，承销商按合同规定的已确定发行条款承销。
7、【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确：二板市场的目的主要是扶持中小企业(Ⅰ项正确)，尤其是高成长性企业，为风险投资和创投企业建立正常的退出机制(Ⅱ项正确)，为自主创新国家战略提供融资平台(Ⅲ项正确)，为多层次的资本市场体系建设添砖加瓦(Ⅳ项正确)。
8、我国中小企业板块市场设立在()，创业板市场设立在()。【选择题】
A.上海证券交易所;深圳证券交易所
B.深圳证券交易所;上海证券交易所
C.深圳证券交易所;深圳证券交易所
D.上海证券交易所;上海证券交易所
正确答案:C
答案解析:选项C正确：2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板块市场。2009年10月，经国务院同意、中国证监会批准，我国创业板市场在深圳证券交易所正式启动。
9、股份公司在首次公开发行股票并在证券交易所上市以后，还会因()等而引起公司股份总数的变动并对股票价格产生影响。【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确：股份公司在首次公开发行股票并在证券交易所上市以后，还会因增发和定向增发、配股、公积金转增股本、股份回购、可转换债券转换为股票、股票分割和合并等而引起公司股份总数的变动并对股票价格产生影响。
10、募集机构在向投资者推介私募基金之前，应对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估，投资者的评估结果有效期为()。【选择题】
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
正确答案:C
答案解析:选项C正确：在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准。投资者的评估结果有效期最长不得超过3年。
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
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