证券从业资格考试《金融市场基础知识》历年真题
来源：乐考网 2023-06-06 09:26:12
乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟!
1、股票是投入股份公司的资本份额的证券化，表明股票是()。【选择题】
A.证权证券
B.要式证券
C.资本证券
D.有价证券
正确答案:C
答案解析:
选项C正确：股票是投入股份公司的资本份额的证券化，表明股票是资本证券;
股票是证权证券，证券是权利的一种物化的外在形式，它是作为权利的载体，权利是已经存在的;
股票是要式证券，证券所记载的事项通过法律的形式加以规定，如果缺少规定要件，证券就无法律效力;
股票是有价证券，有价证券是财产价值和财产权利的统一表现形式。
2、股份公司的经营状况是股票价格的基石，公司经营状况好坏的分析包括()。
Ⅰ.公司治理水平与管理层质量
Ⅱ.公司竞争力
Ⅲ.财务状况
Ⅳ.公司改组或合并【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确：股份公司的经营状况是股票价格的基石，公司经营状况好坏的分析包括:
(1)公司治理水平与管理层质量;(Ⅰ正确)
(2)公司竞争力;(Ⅱ正确)
(3)财务状况;(Ⅲ正确)
(4)公司改组或合并。(Ⅳ正确)
3、债券期限主要根据()来确定。
Ⅰ.债券的票面利率
Ⅱ.市场利率变化
Ⅲ.债券变现能力
Ⅳ.资金的使用方向【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确：发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有：
(1)资金使用方向。如果为了弥补临时性资金周转，可以发行短期债券;如果为了满足长期资金的需求，可以发行中长期债券;(Ⅳ正确)
(2) 市场利率变化。当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较短的债券;当未来市场利率趋于上升时，应选择发行期限较长的债券;(Ⅱ正确)
(3) 债券变现能力 。如果市场流通性强，债券容易变现，长期债券容易被投资者接受;如果市场流通性弱，长期债券的销售可能不如短期债券。(Ⅲ正确)
4、最基础的金融衍生产品是指()。【选择题】
A.金融远期合约
B.金融期货
C.金融互换
D.资产证券化
正确答案:A
答案解析:选项A正确：金融远期合约是最基础的金融衍生产品。
5、最基本的()涉及两个当事人，双方约定以某一信用工具为参考，一方向另一方出售信用保护，若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿。【选择题】
A.货币互换
B.利率互换
C.股权互换
D.信用违约互换
正确答案:D
答案解析:选项D正确：信用违约互换(简称“CDS”)就是一方将购入的具有违约风险的债务或债券中的违约风险转嫁给第三方(保险公司)。最基本的信用违约互换涉及两个当事人，双方约定以某一信用工具为参考，一方向另一方出售信用保护，若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿。
6、根据委托时效限制分类的委托指令有()。
Ⅰ.当日委托
Ⅱ.整数委托
Ⅲ.市价委托
Ⅳ.开市委托【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:
选项B正确：根据委托时效限制，分为当日委托(Ⅰ正确)、当周委托、无期限委托、开市委托(Ⅳ正确)和收市委托;
委托指令根据委托订单的数量，分为整数委托和零数委托;
根据买卖证券的方向，分为买进委托和卖出委托;
根据委托价格限制，分为市价委托和限价委托等。
7、我国规定封闭式基金的收益分配()。【选择题】
A.年度收益分配的比例不得低于基金年度已实现收益的80%
B.每年不得少于两次
C.每年不得少于一次
D.每年不得少于三次
正确答案:C
答案解析:选项C正确：封闭式基金的收益分配每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的90%。
8、下列关于再贴现政策的说法中，正确的是()。Ⅳ.对商业银行而言，再贴现是买进票据，让渡资金【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:
9、属于无面额股票特点的是()。
Ⅰ.发行价格较灵活
Ⅱ.便于分割
Ⅲ.转让价格灵活
Ⅳ.分割时需要办理面额变更手续【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:D
答案解析:选项D正确：如果股票有面额，分割时就需要办理面额变更手续。无面额股票不受票面额约朿，发行该股票的公司能比较容易进行股票分割。(Ⅳ错误)
10、对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门为()。【选择题】
A.财政部和中国证监会
B.国有资产管理局和中国证监会
C.司法部和中国证监会
D.中国证监会
正确答案:A
答案解析:选项A正确：2000年财政部和证监会发布《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》，对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理。
以上就是今天带来的内容，一个人如果下决心要成为什么样的人，或者下决心要做成什么样的事，那么，意志会使他心想事成，如愿以偿，尽管备考过程中会枯燥会疲倦，但风雨过后总会见到彩虹。
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