2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》历年真题1
来源：乐考网 2020-03-02 15:32:07
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证券从业资格考试真题。1、下面不是债券基本性质的为()。【选择题】
A.债券属于有价证券
B.债券是一种虚拟资本
C.债券是债权的表现
D.在债券的存续期间内要求付息还本
正确答案:D
答案解析:
选项D符合题意：债券基本性质：
(1)债券属于有价证券;(选项A正确)
(2)债券是一种虚拟资本;(选项B正确)
(3)债券是债权的表现。(选项C正确)
D项，债券是在约定的时间付息还本。
2、证券投资基金为中小投资者提供了较为理想的间接投资工具，它可以()。 Ⅰ.将众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资 Ⅱ.由专家管理和运作Ⅲ.经营稳定，收益可观 Ⅳ.能获得超额收益【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确：证券投资基金作为一种新型的投资工具，将众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资(Ⅰ正确)，由专家来管理和运作(Ⅱ正确)，经营稳定，收益可观(Ⅲ正确)，为中小投资者提供了较为理想的间接投资工具，大大拓宽了中小投资者的投资渠道。
3、可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定()。Ⅰ.转换期限 Ⅱ.转换条件 Ⅲ.转换利率 Ⅳ.转换价格【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
正确答案:C
答案解析:选项C正确：可转换公司债券一般要经股东大会或董事会的决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定转换期限(Ⅰ正确)和转换价格(Ⅳ正确)。
4、期权的购买者具有选择权，这种选择权体现为()。Ⅰ.转让Ⅱ.禁止Ⅲ.放弃Ⅳ.执行【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确：期权的购买者具有选择权，这种选择权体现为
转让、
放弃、
执行。(Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正确)
5、金融市场的核心内容是()。【选择题】
A.金融产品
B.金融产品交易
C.金融机构
D.政府部门
正确答案:B
答案解析:选项B正确：金融市场的核心内容是金融产品交易。
6、关于我国储蓄国债(电子式)的特点，下列说法错误的有()。Ⅰ.针对机构投资者，不向个人投资者发行Ⅱ.收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税Ⅲ.采用实名制，不可流通转让Ⅳ.付息方式较为单一【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:
选项A符合题意：储蓄国债(电子式)是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的，以电子方式记录债权的不可流通的人民币债券。储蓄国债(电子式)的特点主要有：
(1)针对个人投资者，不向机构投资者发行;(Ⅰ错误)
(2)采用实名制，不可流通转让;(Ⅲ正确)
(3)采用电子方式记录债权;
(4)收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税;(Ⅱ正确)
(5)鼓励持有到期;
(6)手续简化;
(7)付息方式较为多样。(Ⅳ错误)
7、商业银行发行的，固定期限不低于5年，索偿排在存款和其他债券之后的商业银行长期债券是()。【选择题】
A.金融债券
B.商业银行次级债券
C.混合资本债券
D.公司债券
正确答案:B
答案解析:选项B正确：商业银行次级债券是指固定期限不低于5年的、清偿排在存款和其他债券之后的商业银行长期债券。清偿顺序在股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上，发行之日起10年内不可赎回的有价证券是混合资本债券。
8、《中华人民共和国证券法》赋予中国证监会的职责包括()。Ⅰ.依法制定有关证券市场监督管理的规章和规则，并依法行使审批或者核准权Ⅱ.监督管理银行间同业拆借市场、银行间债券市场、银行间票据市场、银行间外汇市场和黄金市场及上述市场的有关衍生产品交易Ⅲ.依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况Ⅳ.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:
选项B符合题意：中国证监会依据《中华人民共和国证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行下列职责：
(1)依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权;(Ⅰ正确)
(2)依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理;(Ⅳ正确)
(3)依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理;
(4)依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施;
(5)依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况
;(Ⅲ正确)
(6)依法对中国证券业协会的活动进行指导和监督;
(7)依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处;
(8)法律、行政法规规定的其他职责。
第Ⅱ项属于中国人民银行的职责。
9、沪深300股指期货合约的交易代码是()。【选择题】
A.IC
B.IF
C.T
D.TF
正确答案:B
答案解析:选项B正确：沪深300股指期货合约的交易代码是IF，IC是中证500股指期货合约的交易代码，T是10年期国债期货合约的交易代码，TF是5年期国债期货合约的交易代码。
10、关于风险管理，人们在生活与工作中呈现出两种具有明显差异甚至对立的语言体系，以下不属于风险专业语言的是()。【选择题】
A.风险积累
B.对冲风险
C.风险转移
D.风险资本
正确答案:A
答案解析:选项A符合题意：考查通俗风险语言和专业风险语言之间的区别，风险积累不是风险专业语言。
预祝各位考生都能顺利通过考试，顺利取证。 证券从业资格考试模拟题为大家整理好了，快来练习吧，希望能够帮助大家轻松备考，预祝大家能够在考试中顺利通关，在新的一年新的征途中收获满满。
责任编辑：dongyajuan