2019年证券从业考试《金融市场基础知识》真题(2)
来源：乐考网 2019-11-29 17:54:44
证券从业真题。根据证券从业考试历年真题及解析，我们可以好好研究，从中研究出一些解题规律、技巧，重点始终是重点，只是每年的出题的方式发生改变而已，俗称“换汤不换药”!
证券从业资格证真题。6、下列关于我国记账式国债的发行方式的说法，正确的有( A )。
Ⅰ.以价格为标的的荷兰式招标，全场最低中标价格为当期国债发行价格，各中标机构均按发行价格承销
Ⅱ.以价格为标的的美国式招标，全场加权平均中标价格为当期国债发行价格，中标机构按各自中标标位的价格承销
Ⅲ.混合式招标，标的为利率时，全场加权平均中标利率为当期国债票面利率，低于或等于票面利率的标位，按面值承销
Ⅳ.混合式招标，标的为价格时，全场最低中标价格为当期国债发行价格，高于或等于发行价格的标位，按发行价格承销
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ
【解析】“荷兰式”招标，标的为价格时，全场最低中标价格为当期国债发行价格，中标机构均按发行价格承销。第Ⅰ项正确;“美国式”招标，标的为价格时，全场加权平均价格为当期国债发行价格，中标机构按各自中标标位的价格承销。第Ⅱ项正确;“混合式”招标，标的为利率时，全场加权平均中标利率为当期国债票面利率，低于或者是等于票面利率时，按面值承销;高于票面利率一定数量以内的标位，按各自中标标位利率与票面利率折算的价格承销;标的为价格时，全场加权平均价格为当期国债发行价格，高于或等于发行价格，按发行价格承销
7、下列关于流通国债和非流通国债的说法中，正确的有(A)。
Ⅰ.流通国债可以自由转让，转让价格取决于市场利率
Ⅱ.流通国债的转让一般在证券市场上进行
Ⅲ.非流通国债不能自由转让，通常必须记名
Ⅳ.非流通国债的发行对象有的是个人，有的是一些特殊的机构
A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、 Ⅱ
【解析】第1项，流通国债的转让价格取决于对该国债的供给与需求;第Ⅲ项，非流通国债不能自由转让，可以记名，也可以不记名。
8、1988年，财政部首次通过商业银行和邮政储蓄柜台销售了一定数量的国债。
9、记账式国债的承销商通过交易所市场发行国债的分销时，下面说法正确的是( C )。
A.投资者免缴佣金，证券交易所向代理机构收取费用
B.投资者缴纳佣金，证券交易所向代理机构收取费用
C.投资者免缴佣金，证券交易所向代理机构免收费用
D.投资者缴纳佣金，证券交易所向代理机构免收费用
10、企业集团财务公司发行金融债券后，资本充足率不低于10%。
证券从业资格考试试题。在做《金融市场基础知识》历年真题的过程中，你可能会发现自己平常没有注意到的考点，但是却出了考题，考前可以及时的查漏补缺，能增一分是一分。
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