2024年证券从业《金融市场基础知识》模拟题5
来源：乐考网 2024-06-03 10:49:08
还在担心如何复习?没有复习方向?乐考网为大家整理了"2024年证券从业《金融市场基础知识》模拟题5"，希望对各位考生有用。
1、证券交易所具有的特征包括()。【多选题】
A.有固定的交易场所和交易时间
B.投资者直接进入交易所买卖证券
C.过公开竞价的方式决定证券交易价格
D.交易对象限于合乎一定标准的上市证券
正确答案:A、C、D
答案解析:选项ACD正确：证券交易所的特征有：(1)有固定的交易场所和交易时间(A项正确);(2)参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制，即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易(B项错误);(3)交易的对象限于合乎一定标准的上市证券(D项正确);(4)通过公开竞价的方式决定证券交易价格(C项正确);(5)集中了证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率;(6)实行“公开、公平、公正”原则，并对证券交易加以严格管理。
2、按基金运作方式不同，基金可分为()。【多选题】
A.契约型基金
B.封闭式基金
C.公司型基金
D.开放式基金
正确答案:B、D
答案解析:选项BD正确：按基金运作方式不同，基金可分为封闭式(B正确)和开放式基金(D正确);按基金的组织形式不同，基金可以分为契约型基金和公司型基金。
3、证券投资基金的资金主要投向()。【单选题】
A.有价证券
B.邮票
C.珠宝
D.实业
正确答案:A
答案解析:选项A正确：股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业，而基金是间接投资工具，筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。
4、声誉风险是指由证券公司经营管理及其他行为或外部事件导致证券公司股东、员工、客户、第三方合作机构及监管机构等对证券公司的公开负面评价的风险。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:声誉风险是指由证券公司经营管理及其他行为或外部事件导致证券公司股东、员工、客户、第三方合作机构及监管机构等对证券公司的公开负面评价的风险。
5、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为()市场。【单选题】
A.直接融资
B.间接融资
C.资本
D.货币
正确答案:B
答案解析:选项B正确：以银行金融机构为中介进行的融资活动场所为间接融资市场。
6、基金投资者、基金管理人与基金销售人是基金的主要当事人。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:基金投资者、基金管理人与基金托管人是基金的主要当事人，基金市场上的各类中介服务机构通过提供自己的专业服务参与基金市场，监管机构则对基金市场上的各类参与主体实施全面监管。
7、基金管理公司的投资管理部门主要包括()。【多选题】
A.研究部门
B.投资部门
C.交易部门
D.结算部门
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABC正确：基金管理公司的投资管理部门主要包括投资部门、研究部门以及交易部门。
8、下列关于创业板在改革思路上的“一条主线”“三个统筹”说法正确的是( )。【多选题】
A.一条主线即实施以信息披露为核心的股票发行注册制，提高透明度和真实性，由投资者自主进行价值判断，真正把选择权交给市场
B.统筹推进创业板改革与多层次资本市场体系建设，坚持创业板与其他板块错位发展，推动形成各有侧重、相互补充的适度竞争格局
C.统筹推进试点注册制与其他基础制度建设，实施一揽子改革措施，健全配套制度
D.统筹推进增量改革与存量改革，包容存量，稳定存量上市公司和投资者预期
正确答案:A、B、C、D
答案解析:创业板在改革思路上，把握好“一条主线”“三个统筹”。一条主线：即实施以信息披露为核心的股票发行注册制，提高透明度和真实性，由投资者自主进行价值判断，真正把选择权交给市场。三个统筹：一是统筹推进创业板改革与多层次资本市场体系建设，坚持创业板与其他板块错位发展，推动形成各有侧重、相互补充的适度竞争格局;二是统筹推进试点注册制与其他基础制度建设，实施一揽子改革措施，健全配套制度;三是统筹推进增量改革与存量改革，包容存量，稳定存量上市公司和投资者预期。
9、储蓄国债(电子式)与记账式国债相比具有的不同之处有()。【多选题】
A.发行对象不同
B.发行利率确定机制不同
C.流通或变现方式不同
D.到期前变现收益预知程度不同
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD符合题意：储蓄国债(电子式)与记账式国债相比具有的不同之处有：(1)发行对象不同;(A正确)(2)发行利率确定机制不同;(B正确)(3)流通或变现方式不同;(C正确)(4)到期前变现收益预知程度不同。(D正确)
10、关键风险指标具有的特征包括()。【多选题】
A.客观
B.主观
C.数量化
D.具体化
正确答案:A、C
答案解析:选项AC正确：关键风险指标具有客观和数量化的特征，能够定量判断证券公司的操作风险管理水平，并能够比较容易地通过每天数值的变化来了解证券公司的风险状况。
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