初级会计职称

　　还在担心如何复习?没有复习方向?乐考网为大家整理了"2024年证券从业《金融市场基础知识》模拟题4"，希望对各位考生有用。hQt帝国网站管理系统

　　1、我国首家金融衍生品交易所是()。【不定项】hQt帝国网站管理系统

　　A.广州期货交易所hQt帝国网站管理系统

　　B.中国金融期货交易所hQt帝国网站管理系统

　　C.上海期货交易所hQt帝国网站管理系统

　　D.郑州期货交易所hQt帝国网站管理系统

　　正确答案:BhQt帝国网站管理系统

　　答案解析:2006年9月，中国金融期货交易所成立，成为我国首家金融衍生品交易所。hQt帝国网站管理系统

　　2、商品赊销、预付定金、预付货款等属于融资方式中的风险投资融资。【判断题】hQt帝国网站管理系统

　　A.正确hQt帝国网站管理系统

　　B.错误hQt帝国网站管理系统

　　正确答案:BhQt帝国网站管理系统

　　答案解析:商业信用融资，是企业与企业之间互相提供的，和商品交易直接相联系的资金融通形式。这类融资是企业在商品交易过程中货物与资金交付在时间、空间上分离而产生的，是企业界普遍采用的短期融资手段，常见的如企业间的商品赊销、预付定金、预付货款等。风险投资融资，是风险投资企业以让渡企业的部分股权换取企业经营资金的资金融通方式。hQt帝国网站管理系统

　　3、监管机构对证券公司的监管框架是行业风险管理发展的主动力，( )的建章立制是行业风险管理发展的助推器，而市场的大幅波动是券商重视并提高风险管理能力的加速器。【单选题】hQt帝国网站管理系统

　　A.融资组织hQt帝国网站管理系统

　　B.筹资组织hQt帝国网站管理系统

　　C.自律组织hQt帝国网站管理系统

　　D.管理机构hQt帝国网站管理系统

　　正确答案:ChQt帝国网站管理系统

　　答案解析:监管机构对证券公司的监管框架是行业风险管理发展的主动力，【自律组织】的建章立制是行业风险管理发展的助推器，而市场的大幅波动是券商重视并提高风险管理能力的加速器。hQt帝国网站管理系统

　　4、基金管理人应当收到核准文件之日起()个月内进行基金份额的发售。【选择题】hQt帝国网站管理系统

　　A.一hQt帝国网站管理系统

　　B.六hQt帝国网站管理系统

　　C.二hQt帝国网站管理系统

　　D.三hQt帝国网站管理系统

　　正确答案:BhQt帝国网站管理系统

　　答案解析:选项B正确：基金经注册后，方可发售基金份额。基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金份额的发售。基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过3个月。hQt帝国网站管理系统

　　5、下列不属于我国封闭式基金的交易费用的是()。【单选题】hQt帝国网站管理系统

　　A.过户费hQt帝国网站管理系统

　　B.证管费hQt帝国网站管理系统

　　C.印花税hQt帝国网站管理系统

　　D.佣金hQt帝国网站管理系统

　　正确答案:ChQt帝国网站管理系统

　　答案解析:选项C符合题意：我国基金的交易费主要包括印花税、佣金、过户费、经手费、证管费。目前，封闭式基金交易不收取印花税。hQt帝国网站管理系统

　　6、对契约型基金认识正确的是()。【单选题】hQt帝国网站管理系统

　　A.指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金hQt帝国网站管理系统

　　B.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构hQt帝国网站管理系统

　　C.是最重要的基金品种，它的优点是资本的成长潜力较大hQt帝国网站管理系统

　　D.契约型基金起源于美国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行hQt帝国网站管理系统

　　正确答案:AhQt帝国网站管理系统

　　答案解析:选项A正确：契约型基金是指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金;选项B错误：公司型基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构;选项C错误：股票基金是最重要的基金品种，它的优点是资本的成长潜力较大;选项D错误：契约型基金起源于英国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行。hQt帝国网站管理系统

　　7、如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率()。【单选题】hQt帝国网站管理系统

　　A.大体保持相对稳定的关系hQt帝国网站管理系统

　　B.保持相反的关系hQt帝国网站管理系统

　　C.两者没有任何关系hQt帝国网站管理系统

　　D.大体保持相等的关系hQt帝国网站管理系统

　　正确答案:AhQt帝国网站管理系统

　　答案解析:选项A正确：从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大。但总体而言，如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系，其差异反映了二者风险程度的差别。hQt帝国网站管理系统

　　8、关于封闭式基金的交易规则，下列说法正确的有()。Ⅰ.较低价格的卖出申报优先于较高价格卖出申报Ⅱ.买入或者卖出的申报数量应当为100份或其整数倍Ⅲ.实行10%的涨跌停限制Ⅳ.实行T+1交割、交收【组合型选择题】hQt帝国网站管理系统

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣhQt帝国网站管理系统

　　B.Ⅰ、Ⅱ、ⅣhQt帝国网站管理系统

　　C.Ⅰ、Ⅱ、ⅢhQt帝国网站管理系统

　　D.Ⅱ、Ⅲ、ⅣhQt帝国网站管理系统

　　正确答案:AhQt帝国网站管理系统

　　答案解析:选项A正确：(1)封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则。价格优先指较高价格买进申报优先于较低价格买进申报，较低价格的卖出申报优先于较高价格的卖出申报(Ⅰ正确);时间优先指买卖方向相同、申报价格相同的，先申报者优先于后申报者，先后顺序按照交易主机接受申报的时间确定。(2)封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为100份或其整数倍(Ⅱ正确)，单笔最大数量应低于100万份。(3)沪、深证券交易所对封闭式基金交易实行与对A股交易同样的10%的涨跌幅限制;同时，与A股一样实行T+1交割、交收。(Ⅲ、Ⅳ正确)hQt帝国网站管理系统

　　9、期货价格已成为资源定价依据，并在国际上产生了影响，充分体现衍生工具市场()的功能。【不定项】hQt帝国网站管理系统

　　A.风险对冲hQt帝国网站管理系统

　　B.资源配置hQt帝国网站管理系统

　　C.价格发现hQt帝国网站管理系统

　　D.锁定利润hQt帝国网站管理系统

　　正确答案:ChQt帝国网站管理系统

　　答案解析:充分体现衍生工具市场价格发现的功能。hQt帝国网站管理系统

　　10、证券投资咨询机构及其从业人员可以代理委托人从事证券投资。【判断题】hQt帝国网站管理系统

　　A.正确hQt帝国网站管理系统

　　B.错误hQt帝国网站管理系统

　　正确答案:BhQt帝国网站管理系统

　　答案解析:根据《证券法》,证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：(1)代理委托人从事证券投资。(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。(3)买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券。(4)法律、行政法规禁止的其他行为。hQt帝国网站管理系统

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