初级会计职称

　　还在担心如何复习?没有复习方向?乐考网为大家整理了"2024年证券从业《金融市场基础知识》模拟题3"，希望对各位考生有用。uPU帝国网站管理系统

　　1、该债券属于()。【不定项】uPU帝国网站管理系统

　　A.中期债券uPU帝国网站管理系统

　　B.固定利率债券uPU帝国网站管理系统

　　C.零息债券uPU帝国网站管理系统

　　D.政府债券uPU帝国网站管理系统

　　正确答案:A、B、DuPU帝国网站管理系统

　　答案解析:选项C不符合题意：零息债券有一定的偿还期限，但在期间不支付利息，而在到期日一次性支付利息和本金，一般其值为债券面值。题中债券每年付息一次，不是零息债券;选项A符合题意：中期债券的偿还期一般为1-10年，本题中的债券属于中期债券;选项B符合题意：固定利率债券是由政府和企业发行的主要债券种类，有固定的到期日，并在偿还期内有固定的票面利率和不变的面值，本题中的债券属于固定利率债券;选项D符合题意：我国政府债券包括国债和地方政府债，本题中的债券属于政府债券。uPU帝国网站管理系统

　　2、区域性股权交易市场，又称区域股权市场，是我国的()。【单选题】uPU帝国网站管理系统

　　A.主板市场uPU帝国网站管理系统

　　B.二板市场uPU帝国网站管理系统

　　C.三板市场uPU帝国网站管理系统

　　D.四板市场uPU帝国网站管理系统

　　正确答案:DuPU帝国网站管理系统

　　答案解析:选项D正确：四板市场即区域性股权交易市场(也称“区域股权市场”)，是为特定区域内的企业提供股权、债券的转让和融资服务的私募市场，一般以省级为单位，由省级人民政府监管;主板市场也称为一板市场，指传统意义上的证券市场(通常指股票市场)，是一个国家或地区证券发行、上市及交易的主要场所;二板市场又称为创业板市场，是地位次于主板市场的二级证券市场，以NASDAQ市场为代表，在中国特指深圳创业板;三板市场即全国中小企业股份转让系统，是经国务院批准设立的全国性证券交易场所，全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营管理机构。uPU帝国网站管理系统

　　3、下列关于中国托管凭证(CDR)的说法正确的是()。【不定项】uPU帝国网站管理系统

　　A.甲公司为基础证券发行人uPU帝国网站管理系统

　　B.A银行为存托人uPU帝国网站管理系统

　　C.存托人可在境外委托金融机构担任托管人uPU帝国网站管理系统

　　D.存托协议约定因存托凭证发生的纠纷由境外法院管辖uPU帝国网站管理系统

　　正确答案:A、B、CuPU帝国网站管理系统

　　答案解析:选项ABC正确。甲公司为基础证券发行人，A银行为存托人，中国境内投资者为存托凭证持有人。基础证券发行人在境外发行的基础证券由存托人持有，并由存托人在境内签发存托凭证。存托人可在境外委托金融机构担任托管人。存托协议约定因存托凭证发生的纠纷适用中国法律法规规定，由境内法院管辖。选项D不正确。uPU帝国网站管理系统

　　4、政府调控经济的主要渠道是()。【单选题】uPU帝国网站管理系统

　　A.金融市场uPU帝国网站管理系统

　　B.货币市场uPU帝国网站管理系统

　　C.资本市场uPU帝国网站管理系统

　　D.期货市场uPU帝国网站管理系统

　　正确答案:AuPU帝国网站管理系统

　　答案解析:选项A正确：由于金融市场在联系储蓄—投资以及在调整资源配置方面所具有的重要作用，再加上金融市场主体对市场变化的敏感性，金融市场逐渐成为政府调控经济的一个主要渠道。uPU帝国网站管理系统

　　5、基础设施基金管理人根据规定或约定解聘运营管理机构的，且该运营管理机构为资产支持证券管理人聘请的资产服务机构，资产支持证券管理人应当同步解除与该机构的资产服务协议。【判断题】uPU帝国网站管理系统

　　A.正确uPU帝国网站管理系统

　　B. 错误uPU帝国网站管理系统

　　正确答案:AuPU帝国网站管理系统

　　答案解析:基础设施基金管理人根据规定或约定解聘运营管理机构的，且该运营管理机构为资产支持证券管理人聘请的资产服务机构，资产支持证券管理人应当同步解除与该机构的资产服务协议。uPU帝国网站管理系统

　　6、公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载()事项。【多选题】uPU帝国网站管理系统

　　A.股东的姓名或者名称及住所uPU帝国网站管理系统

　　B.各股东所持股份数uPU帝国网站管理系统

　　C.各股东所持股票的编号uPU帝国网站管理系统

　　D.各股东取得股份的日期uPU帝国网站管理系统

　　正确答案:A、B、C、DuPU帝国网站管理系统

　　答案解析:选项ABCD正确：公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载股东的姓名或者名称(A正确)及住所、各股东所持股份数(B正确)、各股东所持股票的编号(C正确)以及各股东取得股份的日期(D正确)等事项。发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期。uPU帝国网站管理系统

　　7、关于证券金融公司的风险控制指标，充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的()。【单选题】uPU帝国网站管理系统

　　A.10%uPU帝国网站管理系统

　　B.50%uPU帝国网站管理系统

　　C.15%uPU帝国网站管理系统

　　D.30%uPU帝国网站管理系统

　　正确答案:CuPU帝国网站管理系统

　　答案解析:选项C正确：证券金融公司应当遵守的风险控制指标有：净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%;单一证券公司转融通余额，不得超过证券金融公司净资本的50%;融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%;充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%。uPU帝国网站管理系统

　　8、伦敦金属交易所自创建以来一直交易活跃，至今其价格依然是国际有色金属市场的“晴雨表”。【判断题】uPU帝国网站管理系统

　　A.正确uPU帝国网站管理系统

　　B. 错误uPU帝国网站管理系统

　　正确答案:AuPU帝国网站管理系统

　　答案解析:伦敦金属交易所自创建以来一直交易活跃，至今其价格依然是国际有色金属市场的“晴雨表”。uPU帝国网站管理系统

　　9、创业板指数以()为权数，进行加权逐日连锁计算。【单选题】uPU帝国网站管理系统

　　A.发行在外的总股本数uPU帝国网站管理系统

　　B.可回收股本数uPU帝国网站管理系统

　　C.可流通股本数uPU帝国网站管理系统

　　D.剩余股本数uPU帝国网站管理系统

　　正确答案:CuPU帝国网站管理系统

　　答案解析:选项C正确：创业板指数以可流通股本数为权数，进行加权逐日连锁计算。uPU帝国网站管理系统

　　10、金融市场通过金融资产交易实现货币资金在供给者和需求者之间的转移，促进有形资本形成，这是金融市场的()功能。【单选题】uPU帝国网站管理系统

　　A.资金融通uPU帝国网站管理系统

　　B.价格发现uPU帝国网站管理系统

　　C.风险管理uPU帝国网站管理系统

　　D.提供流动性uPU帝国网站管理系统

　　正确答案:AuPU帝国网站管理系统

　　答案解析:选项A正确：金融市场的首要功能是资金融通。金融市场通过金融资产交易实现货币资金在供给者和需求者之间的转移，促进有形资本形成。uPU帝国网站管理系统

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