初级会计职称

　　还在担心如何复习?没有复习方向?乐考网为大家整理了"2024年证券从业《金融市场基础知识》模拟题2"，希望对各位考生有用。RvU帝国网站管理系统

　　1、我国证券市场监管的原则是()。【多选题】RvU帝国网站管理系统

　　A.依法监管原则RvU帝国网站管理系统

　　B.保护投资者利益原则RvU帝国网站管理系统

　　C.“三公”原则RvU帝国网站管理系统

　　D.监管与自律相结合原则RvU帝国网站管理系统

　　正确答案:A、B、C、DRvU帝国网站管理系统

　　答案解析:选项ABCD正确：我国证券市场监管有4大原则，分别是：(1)依法监管原则 ;(A正确)(2)保护投资者利益原则;(B正确)(3)“三公”原则 ;(C正确)(4)监管与自律相结合原则。(D正确)RvU帝国网站管理系统

　　2、网下投资者报价可以有两个报价。【判断题】RvU帝国网站管理系统

　　A.正确RvU帝国网站管理系统

　　B.错误RvU帝国网站管理系统

　　正确答案:BRvU帝国网站管理系统

　　答案解析:网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数，且只能有1个报价。RvU帝国网站管理系统

　　3、中国证监会依法对基金市场进行监督管理，其职责包括()。【多选题】RvU帝国网站管理系统

　　A.办理基金备案RvU帝国网站管理系统

　　B.制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权RvU帝国网站管理系统

　　C.制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施RvU帝国网站管理系统

　　D.监督检查基金信息的披露情况RvU帝国网站管理系统

　　正确答案:A、B、C、DRvU帝国网站管理系统

　　答案解析:选项ABCD正确：中国证监会基金监管主要职责包括：制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权;办理基金备案;对基金管理人、基金托管人及其他从事证券投资基金活动的机构进行监督管理，对违法行为进行查处;制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施;监督检查基金信息的披露情况;指导和监督中国证券投资基金业协会的活动等。RvU帝国网站管理系统

　　4、()是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权。【单选题】RvU帝国网站管理系统

　　A.商品证券RvU帝国网站管理系统

　　B.货币证券RvU帝国网站管理系统

　　C.资本证券RvU帝国网站管理系统

　　D.商业证券RvU帝国网站管理系统

　　正确答案:ARvU帝国网站管理系统

　　答案解析:选项A正确：有价证券有广义与狭义两种。狭义的有价证券指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。RvU帝国网站管理系统

　　5、引起股市周期变动的根本原因是()。【单选题】RvU帝国网站管理系统

　　A.投资周期波动RvU帝国网站管理系统

　　B.对外贸易波动RvU帝国网站管理系统

　　C.经济政策变动RvU帝国网站管理系统

　　D.经济周期循环RvU帝国网站管理系统

　　正确答案:DRvU帝国网站管理系统

　　答案解析:选项D正确：社会经济运行经常表现为扩张与收缩的周期性交替，每个周期一般都要经过高涨、衰退、萧条、复苏四个阶段，即所谓的景气循环。经济周期循环对股票市场的影响非常显著，可以这么说，是景气变动从根本上决定了股价的长期变动趋势，即经济周期变动是引起股市周期变动的根本原因。RvU帝国网站管理系统

　　6、证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于()。【多选题】RvU帝国网站管理系统

　　A.促进信息的有效利用和传播RvU帝国网站管理系统

　　B.市场合理定价RvU帝国网站管理系统

　　C.市场有效性的提高RvU帝国网站管理系统

　　D.资源的合理配置RvU帝国网站管理系统

　　正确答案:A、B、C、DRvU帝国网站管理系统

　　答案解析:选项ABCD正确：证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于促进信息的有效利用和传播，有利于市场合理定价，有利于市场有效性的提高和资源的合理配置。RvU帝国网站管理系统

　　7、商业银行混合资本债券是期限在()年以上，发行之日起()年内不可赎回的债券。【单选题】RvU帝国网站管理系统

　　A.5;3RvU帝国网站管理系统

　　B.10;10RvU帝国网站管理系统

　　C.15;10RvU帝国网站管理系统

　　D.15;15RvU帝国网站管理系统

　　正确答案:CRvU帝国网站管理系统

　　答案解析:选项C正确：商业银行混合资本债券是期限在15年以上，发行之日起10年内不可赎回的债券。RvU帝国网站管理系统

　　8、中小非金融企业发行集合票据，应在交易商协会注册，可以一次注册，多次发行。任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40%，任一企业集合票据募集资金额不超过2亿元，单只集合票据注册金额不超过10亿元。【判断题】RvU帝国网站管理系统

　　A.正确RvU帝国网站管理系统

　　B. 错误RvU帝国网站管理系统

　　正确答案:BRvU帝国网站管理系统

　　答案解析:中小非金融企业发行集合票据，应依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》在交易商协会注册，一次注册，一次发行。任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40%，任一企业集合票据募集资金额不超过2亿元，单只集合票据注册金额不超过10亿元。RvU帝国网站管理系统

　　9、私募证券投资基金的业绩评价收益指标包括()。【多选题】RvU帝国网站管理系统

　　A.累计收益率RvU帝国网站管理系统

　　B.标准差RvU帝国网站管理系统

　　C.年化收益率RvU帝国网站管理系统

　　D.夏普比率RvU帝国网站管理系统

　　正确答案:A、C、DRvU帝国网站管理系统

　　答案解析:私募证券投资基金的业绩评价指标主要有以下几类：1.收益指标：反映基金的绝对或相对收益水平，如累计收益率、年化收益率、超额收益率、夏普比率等。2.风险指标：反映基金的波动性或损失程度，如标准差、最大回撤、下行风险、VaR等。3.风险调整后收益指标：综合考虑基金的收益和风险，反映基金的单位风险收益水平，如索提诺比率、特雷诺比率、詹森指数等。4.其他指标：反映基金的其他特征或属性，如持仓集中度、换手率、费用率、流动性等。RvU帝国网站管理系统

　　10、按投资标的划分，证券投资基金可分为()。【单选题】RvU帝国网站管理系统

　　A.债券基金、股票基金、货币市场基金RvU帝国网站管理系统

　　B.封闭式基金与开放式基金RvU帝国网站管理系统

　　C.成长型基金与收入型基金RvU帝国网站管理系统

　　D.契约型基金与公司型基金RvU帝国网站管理系统

　　正确答案:ARvU帝国网站管理系统

　　答案解析:选项A正确：证券投资基金的分类有：(1)按投资标的划分，可分为债券基金、股票基金、货币市场基金等;(2)按基金运作方式不同，可分为封闭式基金和开放式基金;(3)按基金的组织形式不同，可分为契约型基金和公司型基金;(4)按投资目标划分，可分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金;(5)按投资理念的不同，可分为主动型基金和被动型基金;(6)特殊类型的基金包括ETF、LOF、保本基金、QDII基金以及分级基金。RvU帝国网站管理系统

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