初级会计职称

　　还在担心如何复习?没有复习方向?乐考网为大家整理了"2024年证券从业《金融市场基础知识》模拟题1"，希望对各位考生有用。PDF帝国网站管理系统

　　1、证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券指()。【单选题】PDF帝国网站管理系统

　　A.证券公司发行的可转换债券PDF帝国网站管理系统

　　B.证券公司短期融资券PDF帝国网站管理系统

　　C.证券公司发行的次级债券PDF帝国网站管理系统

　　D.证券公司资产支持证券PDF帝国网站管理系统

　　正确答案:BPDF帝国网站管理系统

　　答案解析:选项B正确：证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券指证券公司短期融资券。PDF帝国网站管理系统

　　2、中国人民银行从2003年开始发行中央银行票据，期限一般是()。【单选题】PDF帝国网站管理系统

　　A.6个月到12个月PDF帝国网站管理系统

　　B.3个月到1年PDF帝国网站管理系统

　　C.3个月到3年PDF帝国网站管理系统

　　D.6个月到3年PDF帝国网站管理系统

　　正确答案:CPDF帝国网站管理系统

　　答案解析:选项C正确：中国人民银行从2003年开始发行中央银行票据，期限一般是3个月到3年。PDF帝国网站管理系统

　　3、系统风险通常具有内生性、关联性、复杂性、突发性、传染性等特征。【判断题】PDF帝国网站管理系统

　　A.正确PDF帝国网站管理系统

　　B.错误PDF帝国网站管理系统

　　正确答案:APDF帝国网站管理系统

　　答案解析:系统性风险是指由于金融体系的部分或全部功能受到破坏，从而引发金融服务的供应大规模中断，并可能对实体经济造成严重负面影响的风险。它是与单体金融机构风险相对应的，通常具有内生性、关联性、复杂性、突发性、传染性等特征。PDF帝国网站管理系统

　　4、向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于()。【单选题】PDF帝国网站管理系统

　　A.证券承销与保荐业务PDF帝国网站管理系统

　　B.证券经纪业务PDF帝国网站管理系统

　　C.融资融券业务PDF帝国网站管理系统

　　D.证券自营业务PDF帝国网站管理系统

　　正确答案:CPDF帝国网站管理系统

　　答案解析:选项C正确：融资融券业务是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。证券经纪业务又称“代理买卖证券业务”，是指证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务。融资融券业务是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取盈利的行为。PDF帝国网站管理系统

　　5、场外交易市场，即业界所称的OTC市场，它主要由()组成。【多选题】PDF帝国网站管理系统

　　A.私募基金市场PDF帝国网站管理系统

　　B.券商柜台市场PDF帝国网站管理系统

　　C.机构间私募产品报价与服务系统PDF帝国网站管理系统

　　D.区域性股权市场PDF帝国网站管理系统

　　正确答案:A、B、C、DPDF帝国网站管理系统

　　答案解析:选项ABCD正确：场外市场是指在集中的交易场所之外进行证券交易的市场，没有集中的交易场所和市场制度，又被称为店头市场或者柜台市场，主要是一对一交易，以交易非标准化的、私募类型的产品为主。它主要由区域性股权市场(D项正确)、券商柜台市场(B项正确)、机构间私募产品报价与服务系统(C项正确)、私募基金市场(A正确)组成。PDF帝国网站管理系统

　　6、转融通交易包括转融券交易和转融资交易。【判断题】PDF帝国网站管理系统

　　A.正确PDF帝国网站管理系统

　　B.错误PDF帝国网站管理系统

　　正确答案:APDF帝国网站管理系统

　　答案解析:转融通交易是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。转融通交易包括转融券交易和转融资交易。PDF帝国网站管理系统

　　7、债券的形式有很多，按券面形态分类，可以分为()。【多选题】PDF帝国网站管理系统

　　A.实物债券PDF帝国网站管理系统

　　B.凭证式债券PDF帝国网站管理系统

　　C.记账式债券PDF帝国网站管理系统

　　D.贴现债券PDF帝国网站管理系统

　　正确答案:A、B、CPDF帝国网站管理系统

　　答案解析:选项ABC符合题意：债券有不同的形式，根据债券券面形态不同，可以将债券分为实物债券(A正确)、凭证式债券(B正确)、记账式债券(C正确);根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为零息债券、附息债券、息票累积债券三类。PDF帝国网站管理系统

　　8、证券交易结算方式有()。【多选题】PDF帝国网站管理系统

　　A.全额结算PDF帝国网站管理系统

　　B.净额结算PDF帝国网站管理系统

　　C.双向结算PDF帝国网站管理系统

　　D.单一结算PDF帝国网站管理系统

　　正确答案:A、BPDF帝国网站管理系统

　　答案解析:选项AB正确：证券交易结算方式可分为全额结算(A正确)和净额结算(B正确)。全额结算是指交易双方对所达成的交易实行逐笔清算，并逐笔转移证券和资金;净额结算是指交易双方对所有达成的交易实行轧差清算，并对轧抵之后的证券和资金的净额进行交付。目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取多边净额结算方式。PDF帝国网站管理系统

　　9、2018年3月12日，某年息10%，每年付息1次，面值为100元的国债，上次付息日为2017年12月31日。如净价报价为102.15元，则按实际天数计算的实际支付价格为()。【单选题】PDF帝国网站管理系统

　　A.103.12PDF帝国网站管理系统

　　B.104.07PDF帝国网站管理系统

　　C.105.11PDF帝国网站管理系统

　　D.102.88PDF帝国网站管理系统

　　正确答案:BPDF帝国网站管理系统

　　答案解析:选项B正确：累计天数(算头不算尾)=31天(1月)+28天(2月)+11天(3月)=70(天);累计利息=100×10%×70/365=1.92(元);实际支付价格=102.15+1.92=104.07(元)。PDF帝国网站管理系统

　　10、下列关于商业银行发行的长期次级债务的说法，正确的有()。【多选题】PDF帝国网站管理系统

　　A.不得以银行资产为抵押或质押PDF帝国网站管理系统

　　B.不得超过商业银行核心资本的50%PDF帝国网站管理系统

　　C.发行必须采取公开发行的方式PDF帝国网站管理系统

　　D.发行主体必须是商业银行PDF帝国网站管理系统

　　正确答案:A、B、DPDF帝国网站管理系统

　　答案解析:选项ABD符合题意：根据《商业银行资本充足率管理办法》的规定，经中国银监会认可，商业银行发行的(D正确)普通的、无担保的、不以银行资产为抵押或质押(A正确)的长期次级债务工具可列入附属资本，在距到期日前最后5年，其可计入附属资本的数量每年累计折扣20%。由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的50%(B正确)。PDF帝国网站管理系统

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