2024年证券从业《金融市场基础知识》模拟试题4
来源：乐考网 2024-04-29 09:52:51
2024年证券从业《金融市场基础知识》模拟试题4梳理好了，考生们一定要认真学习，不要抱着侥幸的心理，没有付出哪有成功。
1、2001年3月30日，()成立，标志着全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。【单选题】
A.上海证券中央登记结算公司
B.深圳证券中央登记结算公司
C.中国证券登记结算有限责任公司
D.地方证券登记结算公司
正确答案:C
答案解析:选项C正确：中国证券登记结算有限责任公司的成立，标志着全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。
2、按照《证券公司分类监管规定》(2017年修订)，中国证监会根据证券公司评价积分的高低，评价和确定证券公司的类别，将证券公司分为()。【单选题】
A.三大类9个级别
B.四大类6个级别
C.四大类9个级别
D.五大类11个级别
正确答案:D
答案解析:选项D正确：按照《证券公司分类监管规定》(2017年修订)，中国证监会根据证券公司评价积分的高低，评价和确定证券公司的类别，将证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E五大类11个级别。
3、机构投资者买卖基金份额属于金融商品转让，应按照卖出价扣除买入价后的余额为销售额计征增值税。但机构投资者购入基金、信托、理财产品等各类资产管理产品持有至到期，不属于金融商品转让。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:机构投资者买卖基金份额属于金融商品转让，应按照卖出价扣除买入价后的余额为销售额计征增值税。但机构投资者购入基金、信托、理财产品等各类资产管理产品持有至到期，不属于金融商品转让。
4、关于股票和债券，下列描述错误的有()。【多选题】
A.发行债券是公司追加资金的需要，它属于公司的资本金
B.债券属于公司的负债
C.股票发行是股份公司创办企业和增加资本的需要，筹措的资金应列入负债
D.金融机构、公司组织一般都可发行股票
正确答案:A、C、D
答案解析:A项，公司债券是公司追加资金的需要，它属于公司的负债，不是资本金;C项，股票所筹措的资金应列入公司资本;D项，发行股票的经济主体只能是股份有限公司，而发行债券的经济主体很多，中央政府、地方政府、金融机构、公司企业等一般都可以发行债券。
5、股票的账面价值又称为()。【单选题】
A.股票净值
B.净收益
C.股票面值
D.股票内在价值
正确答案:A
答案解析:选项A正确：股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。
6、一个在99%置信水平上的一日VaR值表示投资组合在一天之内损失到VaR水平的可能性为99%。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:VaR是指在正常的市场条件和给定的置信水平下，某一投资组合在给定的持有期间内可能发生的最大损失。一个在99%置信水平上的一日VaR值表示投资组合在一天之内损失到VaR水平的可能性为1% ，或说100天内岀现损失状况超过VaR的天数为—天。
7、下列关于债券利率期限结构的描述正确的是()。【多选题】
A.向下倾斜的利率曲线称为反向的利率曲线
B.正向的利率曲线的期限越长，债券的利率越高
C.水平的利率曲线表示不同期限的债券利率相等
D.拱形利率曲线中，期限相对较短的债券，利率与期限呈反向关系
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABC正确：正向的利率曲线，是一条向上倾斜的利率曲线，表示期限越长的债券利率越高;(B正确)相反的或反向的利率曲线，是向下倾斜的利率曲线，表示期限越长的债券利率越低;(A正确)水平的利率曲线，表示不同期限的债券利率相等，这通常是正利率曲线与反利率曲线转化过程中出现的暂时现象;(C正确)拱形利率曲线，表示期限相对较短的债券，利率与期限呈正向关系;期限相对较长的债券，利率与期限呈反向关系。(D不正确)
8、面值和票面利率都是影响债券价值的基本因素，债券面值越大，债券的价值就越大;债券的票面利率越大，债券的价值越小。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:面值和票面利率都是影响债券价值的基本因素，债券面值越大，债券的价值就越大;债券的票面利率越大，债券的价值也越大。
9、在有效的金融市场上，只有承担风险才能相应获得收益。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:在有效的金融市场上，只有承担风险才能相应获得收益。
10、证券承销业务只能采取代销的方式。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:证券承销业务可以采取代销或者包销方式。
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