2024年证券从业《金融市场基础知识》模拟试题1
来源：乐考网 2024-04-29 09:44:59
2024年证券从业《金融市场基础知识》模拟试题1梳理好了，考生们一定要认真学习，不要抱着侥幸的心理，没有付出哪有成功。
1、()是指专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场。【单选题】
A.主板市场
B.创业板市场
C.中小板市场
D.四板市场
正确答案:B
答案解析:选项B正确：创业板，又称二板市场，即第二股票交易市场，是专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场。
2、公司董事会在讨论股票发行价格时出现了不同意见。下列意见符合法律规定的是( )。【不定项】
A.现股市行情低迷，应以低于票面金额的价格发行，便于快速募集资金
B.现公司股票的市场价格为8元，可在高于票面金额低于8元之间定价，投资者易于接受
C.超过票面金额发行股票须经证监会批准，成本太高，应平价发行为宜
D.以高于票面金额发行股票可以增加公司的资本公积金，故应争取溢价发行
正确答案:B、D
答案解析:股票发行可以平价发行，也可以溢价发行，但是不能折价发行。
3、金融期货交易与金融现货交易不同，它不能创造价值，不是投资工具，而是一种风险管理工具。风险厌恶者可以利用它进行套期保值、规避风险，风险喜好者则利用它承担更大的风险。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:金融期货交易与金融现货交易不同，它不能创造价值，不是投资工具，而是一种风险管理工具。风险厌恶者可以利用它进行套期保值、规避风险，风险喜好者则利用它承担更大的风险。不论是风险厌恶者还是风险喜好者，金融期货的杠杆性都为他们提供了更高的风险管理效率。
4、《证券期货投资者适当性管理办法》的实施对我国金融市场的意义包括()。【多选题】
A.为投资者适当性管理提供了统一的标尺
B.压缩了监管套利的空间
C.从根本上体现经营机构和投资者利益的辩证统一
D.保护了投资者的合法权益
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABC正确：《证券期货投资者适当性管理办法》的实施对我国金融市场的意义：(1)为投资者适当性管理提供了统一的标尺;(2)压缩了监管套利的空间。《管理办法》是以金融行为来定义其适用范围，而不是以主体来定义其适用范围的。该管理办法对代销机构适当性管理方面提出了统一的要求，代销机构必须符合三方面要求才能够代销相关的产品：一是代销机构需要具备代销产品的资格;二是代销机构需要具备落实适当性义务要求的能力;三是应当严格执行管理人对委托产品的适当性管理标准和要求;(3)从根本上体现经营机构和投资者利益的辩证统一。
5、国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家，同国内债券相比具有一定的特殊性。其特征为：资金来源广、发行规模大;存在汇率风险;有国家主权保障;以自由兑换货币作为计量货币。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家。同国内债券相比具有一定的特殊性。其特征为：资金来源广、发行规模大;存在汇率风险;有国家主权保障;以自由兑换货币作为计量货币。
6、日经225股价指数是()编制和公布的。【单选题】
A.道·琼斯公司
B.日本大藏省
C.日本经济新闻社
D.东京证券交易所
正确答案:C
答案解析:选项C正确：日经225股价指数是日本经济新闻社编制和公布的反映日本股票市场价格变动的股价指数。该指数从1950年9月开始编制，最初根据在东京证券交易所第一市场上市的225家公司的股票算出修正平均股价，称为东证修正平均股价。
7、某投资者用1万元申购开放式基金，申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.05，则申购份额为()。【选择题】
A.9383
B.9380
C.10000
D.9425
正确答案:A
答案解析:选项A正确：净申购金额=申购金额/(1+申购费率)=10000/(1+1.5%)≈9852.22(元)，申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值=9852.22/1.05≈9383.06(份)
8、根据我国相关法规规定，公司申请股票上市的条件之一是，公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《上海证券交易所股票上市规则(2020 年12月修订)》以及《深圳证券交易所股票上市规则(2020 年修订》》规定：公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。
9、市场利率、承销商承销国债的中标成本、流通市场中可比国债的收益率水平、国债承销的手续费收入、承销商所期望的资金回收速度以及其他国债分销过程中的成本都会影响国债销售价格。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:影响国债销售价格的因素包括：(1)市场利率;(2)承销商承销国债的中标成本;(3)流通市场中可比国债的收益率水平;(4)国债承销的手续费收入;(5)承销商所期望的资金回收速度;(6)其他国债分销过程中的成本。
10、汇丰前海证券是中国境内首家由境外股东控股的证券公司。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:2017年6月成立的汇丰前海证券的外资股比例已经达到51%，是中国境内首家由境外股东控股的证券公司。
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