2024年基金从业资格考试《私募股权投资》章节练习题
来源：乐考网 2024-02-23 09:52:51
乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟!
1、投资者将基金份额转让给某有限责任公司，且该公司为合格投资者，那么基金份额受让后该公司投资者人数不得超过()人。【单选题】
A.50
B.100
C.150
D.200
正确答案:A
答案解析:投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者，且基金份额受让后投资者人数应当仍然符合相关法律规定的特定数量。我国股权投资基金投资者人数限制要求有限责任公司不超过50人。
2、()指的是通过公开渠道向非特定对象推介基金产品【单选题】
A.非公开募集
B.公开募集
C.自行募集
D.委托募集
正确答案:B
答案解析:选项B正确，公开募集指的是通过公开渠道向非特定对象推介基金产品;非公开募集指的是通过设置特定对象确定程序的渠道进行非公开推介基金产品的行为。在我国，目前不允许进行股权投资基金的公开募集。
3、在基金募集过程中，募集机构承担的责任不包括()。【单选题】
A.在募集过程中应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行风险提醒义务、反洗钱义务等相关义务
B.在募集阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通
C.建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全
D.在募集阶段为了使投资者安心，向投资者承诺最低收益
正确答案:D
答案解析:选项D不包括，募集机构的责任和义务从原则上主要包括以下方面：(1)募集机构在募集过程中应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行风险提醒义务、反洗钱义务等相关义务，并按照法规要求的合格投资者制度承担特定对象确定、投资者适当性审查与确认等相关责任;(2)募集机构在募集阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通，并就法规可能影响的基金合同生效程序进行客观描述;(3)募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密，并确保基金相关的未公幵信息不被用于进行非法交易等;(4)募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全，包括但不限于基金募集与分配账户安排、基金托管安排等。
4、以下关于公司型基金的说法正确的是()。Ⅰ.公司型基金中投资者出资成为公司股东，公司需依法设立董事会、股东大会以及监事会Ⅱ.在公司型基金中投资者作为股东拥有较大权力，可以在股东大会层面对基金重大事项或重大投资进行决策Ⅲ. 在公司型基金中，只可以由公司内部的管理团队进行投资运营管理Ⅳ. 股东大会聘任董事组成董事会，董事会负责聘任经理人员【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确，公司治理结构的基本特点是股东至上。公司型基金中，投资者出资成为公司股东，公司需依法设立董事会(执行董事)、股东大会(股东会)以及监事会 (监事)，通过公司章程对公司内部组织结构设立、管理权限、利益分配作出规定。股东大会(股东会)是公司型基金的权力机构，在公司型基金中投资者作为股东拥有较大权力，可以在股东大会(股东会)层面对基金重大事项或重大投资进行决策。同时，股东大会(股东会)聘任董事组成董事会，董事会负责聘任经理人员。在公司型基金中，既可以由公司内部的管理团队进行投资运营管理，也可以聘请外部管理机构进行投资运营管理(Ⅲ项说法错误)，在实务中，公司型基金通常通过公司章程针对不同重要程度的投资项目约定合理的决策机制。
5、关于我国股权投资基金投资者人数限制的说法，错误的是()。【单选题】
A.公司型基金中有限公司：不超过50人
B.公司型基金中股份公司：不超过200人
C.合伙型基金：不超过100人
D.契约型基金：不超过200人
正确答案:C
答案解析:选项C说法错误，目前，我国股权投资基金投资者人数限制如下：(1)公司型基金：有限公司不超过50人、股份公司不超过200人;(AB项正确)(2)合伙型基金：不超过50人;(C项错误)(3)契约型基金：不超过200人。(D项正确)
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
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