初级会计职称

　　在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略，但是当你做了大量的题目时，总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习，帮助你排除一些知识盲区。B1n帝国网站管理系统

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　　1、关于行业自律管理的法律依据除了《私募投资基金监督管理暂行办法》之外，还有()。【单选题】B1n帝国网站管理系统

　　A.《私募投资基金募集行为管理办法》B1n帝国网站管理系统

　　B.《证券投资基金管理暂行办法》B1n帝国网站管理系统

　　C.《证券投资基金运作管理办法》B1n帝国网站管理系统

　　D.《证券投资基金法》B1n帝国网站管理系统

　　正确答案:AB1n帝国网站管理系统

　　答案解析:行业自律管理的法律依据有《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金募集行为管理办法》。B1n帝国网站管理系统

　　2、根据《私募投资基金信息披露管理办法》，在私募基金披露的频度要求中，私募基金运行期间，信息披露义务人应当至少每季度向投资者披露()次。【单选题】B1n帝国网站管理系统

　　A.一B1n帝国网站管理系统

　　B.两B1n帝国网站管理系统

　　C.三B1n帝国网站管理系统

　　D.五B1n帝国网站管理系统

　　正确答案:AB1n帝国网站管理系统

　　答案解析:根据《私募投资基金信息披露管理办法》, 私募基金披露的频度要求：(1)私募基金运行期间，信息披露义务人应当至少每季度向投资者披露一次。(2)单只募集规模达到5000万以上的私募证券投资基金，应当自规模达到5000万之日起至少在每月结束后3个工作日内向投资者披露基金净值的情况。B1n帝国网站管理系统

　　3、募集机构及其从业人员推介私募基金时，以下说法错误的是()【单选题】B1n帝国网站管理系统

　　A.以任何方式承诺投资者资金不受损失，或者以任何方式承诺投资者最低收益，包括宣传“预期收益”、“预计收益”、“预测投资业绩”等相关内容B1n帝国网站管理系统

　　B.禁止使用“欲购从速”、“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞B1n帝国网站管理系统

　　C.禁止推介或片面节选少于10个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩B1n帝国网站管理系统

　　D.禁止登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字B1n帝国网站管理系统

　　正确答案:AB1n帝国网站管理系统

　　答案解析:《私募投资基金募集行为管理办法》中，募集机构及其从业人员推介私募基金时，禁止有以下行为：(1)公开推介或者变相公开推介;(2)推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;(3)以任何方式承诺投资者资金不受损失，或者以任何方式承诺投资者最低收益，包括宣传“预期收益”、“预计收益”、“预测投资业绩”等相关内容;(4)夸大或者片面推介基金，违规使用“安全”、“保证”、“承诺”、“保险”、“避险”、“有保障”、“高收益”、“无风险”等可能误导投资人进行风险判断的措辞;(5)使用“欲购从速”、“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞;(6)推介或片面节选少于6个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩;(7)登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;(8)采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较，任意使用“业绩最佳”、“规模最大”等相关措辞;(9)恶意贬低同行;(10)允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介;(11)推介非本机构设立或负责募集的私募基金;(12)法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会禁止的其他行为。B1n帝国网站管理系统

　　4、关于担任基金托管人应当具备条件以下说法错误的是()。【单选题】B1n帝国网站管理系统

　　A.净资产和风险控制指标符合有关规定B1n帝国网站管理系统

　　B. 设有专门的基金托管部门B1n帝国网站管理系统

　　C.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数B1n帝国网站管理系统

　　D.没有安全保管基金财产的条件B1n帝国网站管理系统

　　正确答案:DB1n帝国网站管理系统

　　答案解析:第三十三条担任基金托管人应当具备下列条件：(1)净资产和风险控制指标符合有关规定;(2)设有专门的基金托管部门;(3)取得基金从业资格的专职人员达到法定人数;(4)有安全保管基金财产的条件;(5)有安全高效的清算、交割系统;(6)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施;(7)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;(8)法津、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。B1n帝国网站管理系统

　　5、关于《基金从业人员资格管理暂行规定》以下说法错误的是()。【单选题】B1n帝国网站管理系统

　　A.基金管理公司和基金托管部正式聘用的基金从业人员，应当取得基金从业资格B1n帝国网站管理系统

　　B.基金从业人员申请基金从业资格，必须有中华人民共和国国籍B1n帝国网站管理系统

　　C.基金从业人员申请基金从业资格，应当品行良好，诚实信用，忠于职守，保守机密B1n帝国网站管理系统

　　D.基金从业人员申请基金从业资格，应当通过中国证监会或其授权的机构组织的基金从业资格考试B1n帝国网站管理系统

　　正确答案:BB1n帝国网站管理系统

　　答案解析:根据《基金从业人员资格管理暂行规定》，基金管理公司和基金托管部正式聘用的基金从业人员，应当取得基金从业资格。基金从业人员申请基金从业资格，应当具备下列条件：(1)具有中华人民共和国国籍，但经中国证监会批准的除外;(2)具有完全民事行为能力;(3)遵守国家有关法律、法规以及行业规范，熟悉有关证券、金融法律、法规;(4)品行良好，诚实信用，忠于职守，保守机密;(5)具有大学财经、法律等证券相关专业专科以上学历;或具有其他专业专科以上学历，并有从事二年以上证券业务或三年以上其他金融业务的工作经历，具备证券、金融、法律等专业知识;(6)通过中国证监会或其授权的机构组织的基金从业资格考试;(7)中国证监会规定的其他条件。B1n帝国网站管理系统

　　以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!B1n帝国网站管理系统

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